Legislació de la UE en català
Traducció no oficial
LA COMISSIÓ EUROPEA,
Tenint en compte el Tractat de Funcionament de la Unió Europea,,
Tenint en compte el Reglament (UE) 2023/1114 del Parlament Europeu i del Consell, de 31 de maig de 2023, sobre mercats en criptoactius i pel qual es modifiquen el Reglament (UE) núm. 1093/2010 i (UE) núm. 1095/2010 i les Directives 2013/36/UE i (UE) 2019/1937 [E0001], i en particular l'article 92(2), tercer paràgraf, del mateix,,
Atenent que:
(1) Els requisits per a les disposicions, procediments i sistemes que les persones que organitzen o executen professionalment transaccions en criptoactius han de tenir en el seu lloc per a la presentació d'informes de comandes, transaccions i altres aspectes del funcionament de la tecnologia de llibre major distribuït (DLT), inclòs el mecanisme de consens, on hi pot haver circumstàncies que indiquen que s'ha comès un abús de mercat, s'està cometent o és probable que es cometi són necessaris. Aquests requisits són crítics i han d'ajudar a la prevenció i detecció d'abús de mercat. Aquests requisits també han d'ajudar a garantir que els informes relatius a sospites raonables en les comandes, transaccions i altres aspectes del funcionament de la tecnologia de llibre major distribuït (STOR) sotmesos a les autoritats competents són significatius, exhaustius i útils.
(2) Per garantir que la prevenció i la detecció de l'abús del mercat sigui eficaç, s'han d'establir sistemes adequats per controlar les comandes, les transaccions i altres aspectes del funcionament del DLT, d'acord amb l'escala, la mida i la naturalesa de l'activitat empresarial de la persona que organitza o executa les transaccions. Aquests sistemes han de proporcionar una anàlisi humana adequada basada en informació objectiva a la disposició del subjecte obligat. L'entitat ha de recollir dades personals addicionals, només per garantir una anàlisi humana adequada. Per permetre una anàlisi addicional del possible tracte intern o manipulació del mercat o intent de tracte intern o manipulació del mercat, els sistemes per controlar l'abús del mercat han de ser capaços de produir alertes d'acord amb els paràmetres especificats. L'accés a aquestes alertes s'ha de registrar per assegurar que només s'utilitzen per detectar l'abús del mercat. Tot el procés és probable que requereixi algun nivell d'automatització.
(3) Per analitzar si els arranjaments, sistemes i procediments per prevenir i detectar l'abús del mercat són adequats, cal avaluar l'impacte que la persona que organitza o executa professionalment les transaccions pot tenir en el mercat, com a part d'aquesta avaluació, aquestes persones han de valorar si tenen una posició significativa o dominant en qualsevol segment d'actius del mercat de criptoactius en aquest cas aquests arranjaments, sistemes i procediments han de ser proporcionats a la seva posició.
(4) La prevenció i detecció de l'abús del mercat requereix un seguiment continu de totes les comandes i transaccions organitzades o executades per persones que organitzen o executen professionalment les transaccions, independentment de si aquestes comandes i transaccions s'executen en el llibre major distribuït ("en cadena") o fora del llibre major distribuït ("fora de cadena"), incloses les transferències d'actius criptogràfics a o des de comptes de clients del mateix proveïdor de serveis criptoactius.
(5) Per facilitar i promoure un enfocament i pràctiques coherents en tota la Unió en relació amb la prevenció, detecció i sanció de l'abús del mercat, és necessari establir disposicions detallades que harmonitzin el contingut, la plantilla i el moment de la presentació d'informes d'ordres i transaccions sospitoses i altres aspectes del funcionament del DLT.
(6) Compartir recursos, desenvolupar i mantenir sistemes de seguiment centralitzats, i construir coneixements en el context del seguiment d'ordres i transaccions sospitoses, les persones que organitzin o executin professionalment operacions en criptoactius haurien de poder delegar la prevenció i detecció d'aquestes ordres, transaccions i altres aspectes del funcionament de DLT dins d'un grup, o delegar l'anàlisi de dades i la generació d'alertes, sense que les autoritats competents puguin valorar en cap moment, si els arranjaments, sistemes i procediments de la persona a la qual es delega la funció s'ajusten efectivament a l'obligació de prevenir i detectar l'abús del mercat.L'obligació d'informar i la responsabilitat de complir amb aquest Reglament i amb l'article 92 del Reglament (UE) 2023/1114 ha de romandre amb la persona delegant.
(7) Els proveïdors de serveis d'actius criptogràfics que operen en una plataforma de negociació han de tenir unes normes comercials adequades que contribueixin a la prevenció de l'abús del mercat, i aquestes entitats també han de tenir facilitats per reproduir el llibre de comandes per analitzar l'activitat comercial.
(8) Les persones interessades tenen dret a accedir a les seves dades personals, així com a sol·licitar la rectificació de les dades inexactes o, si escau, sol·licitar la seva supressió quan, entre altres motius, les dades ja no siguin necessàries per a les finalitats per a les quals es van recollir. Les persones interessades tenen dret a accedir a les seves dades personals, així com a sol·licitar la rectificació de les dades inexactes o, si escau, sol·licitar la seva supressió quan, entre d'altres motius, les dades ja no siguin necessàries per a les finalitats per a les que es van recollir. Les persones interessades tenen dret a accedir a les seves dades personals, així com a sol·licitar la seva supressió quan, entre d'altres motius, les dades ja no siguin necessàries per a les finalitats que van ser recollides.
(9) Per facilitar la presentació d'un STOR, la plantilla ha de permetre adjuntar documents i materials necessaris per donar suport a la notificació realitzada, incloent en forma d'annex que enumera les comandes o transaccions sospitoses i detallant els seus preus i volums.A més, la plantilla STOR ha de permetre la presentació de comportaments sospitosos relacionats amb el funcionament del DLT.
(10) Les persones que organitzen o executen transaccions professionalment en criptoactius no han de notificar totes les comandes rebudes o transaccions realitzades que han desencadenat una alerta interna. Aquest requisit seria incompatible amb el requisit d'avaluar cas per cas si hi ha motius raonables per sospitar.
(11) L'anàlisi de les comandes, transaccions o altres aspectes del funcionament del DLT ha de tenir en compte no només la informació interna de la persona que organitza o executa les transaccions professionalment en criptoactius, sinó tota la informació disponible públicament, inclosa la informació sobre les transaccions incrustades en un sistema de llibre major públic.
(12) Els STOR s'han de sotmetre sense demora a l'autoritat competent una vegada s'hagi format una sospita raonable sobre l'existència d'abús de mercat. L'anàlisi sobre si una comanda o transacció determinada s'ha de considerar sospitosa s'ha de basar en fets, no en l'especulació o la presumpció i s'ha de dur a terme tan ràpidament com sigui possible. Retardar la presentació d'un informe per incorporar més ordres sospitoses, transaccions o altres aspectes del funcionament del DLT o acumular diversos STOR seria irreconciliable amb l'obligació d'actuar sense demora, on ja s'ha format una sospita raonable. En qualsevol cas, les persones que organitzen o executen transaccions en criptoactius professionalment haurien d'avaluar cas per cas si diverses comandes, transaccions o altres aspectes del funcionament del DLT es podrien informar en un sol STOR.
(13) Pot haver-hi circumstàncies en què es formi una sospita raonable d'abús de mercat després que es produeixi la sospita d'activitat, a causa d'esdeveniments posteriors o d'informació disponible, que no sigui motiu per no comunicar la sospita d'activitat a l'autoritat competent. Per demostrar el compliment dels requisits d'informació en aquestes circumstàncies específiques, la persona que presenta la STOR ha de poder justificar la discrepància horària entre l'ocurrència de la sospita d'activitat i la formació de la sospita raonable d'abús de mercat que s'ha comès, s'ha comès o és probable que es cometi.
(14) Per ajudar les persones professionalment a organitzar o executar transaccions en criptoactius en l'exercici del seu judici en considerar les ordres o transaccions sospitoses posteriors, han de poder recordar i revisar l'anàlisi de les STOR que s'han presentat, i d'aquelles ordres sospitoses, transaccions i comportaments relacionats amb el funcionament del DLT que es van analitzar, però en relació amb el qual l'autoritat competent en qüestió va concloure que els motius de sospita no eren raonables.
(15) Per evitar l'abús del mercat en la mesura que sigui possible, les persones que organitzen o executen transaccions en criptoactius professionalment han de poder perfeccionar els seus sistemes de vigilància i detectar patrons de comportament repetits, l'agregat dels quals podria, considerat en el seu conjunt, donar lloc a una sospita raonable d'abús del mercat, de manera que aquestes persones haurien d'analitzar ordres sospitoses, transaccions, comportaments i altres aspectes relacionats amb el funcionament de la tecnologia de llibre major distribuït que no va conduir a un STOR i registrar aquestes anàlisis, així com facilitar el compliment de l'article 92 del Reglament (UE) 2023/1114 i facilitar l'acompliment per part de les autoritats competents de les seves funcions de supervisió, investigació i execució en virtut de l'article 92 del Reglament (UE) 2023/1114.
(16) Tenint en compte que els mercats de criptoactius són inherentment transfronterers, és necessari especificar procediments de coordinació entre les autoritats competents per a la detecció i sanció de l'abús del mercat en cas de situacions d'abús del mercat transfronterer. Aquests procediments de coordinació han de garantir que no hi hagi investigacions conflictives o activitats d'execució. En aquest context, les situacions d'abús del mercat transfronterer han d'incloure casos en els quals es realitzen transaccions sospitoses en un Estat membre sobre un criptoactiu que és admès a comerciar en un altre Estat membre i casos en els quals el proveïdor de serveis de criptoactius en qüestió estigui operant en més d'un Estat membre.
(17) És necessari establir disposicions per a la transmissió de les STOR entre les autoritats competents, requisits que són crítics, en absència d'un règim d'informació sobre transaccions, per garantir una supervisió i execució eficient del mercat, alhora que s'impedeix la transmissió d'un flux massiu d'informació que no seria útil per a l'autoritat receptora.
(18) Aquest Reglament es basa en el projecte de normes tècniques reguladores presentades per l'Autoritat Europea de Valors i Mercats a la Comissió ("ESMA").
(19) ESMA ha dut a terme consultes públiques obertes sobre el projecte de normes tècniques reguladores en què es basa aquest Reglament, ha analitzat els possibles costos i beneficis relacionats i ha sol·licitat l'assessorament del Grup d'actors de valors i mercats establert d'acord amb l'article 37 del Reglament (UE) núm. 1095/2010 del Parlament Europeu i el Consell [E0003],
(20) El Supervisor Europeu de Protecció de Dades va ser consultat de conformitat amb l'apartat 1 de l'article 42 del Reglament (UE) 2018/1725 [E0004] i va emetre el seu dictamen el 22 de gener de 2025,
HA ADOPTAT AQUEST REGLAMENT:
A l'efecte d'aquest Reglament, s'aplicaran les següents definicions:(1) "informe de transacció sospitosa i comanda" (STOR) significa l'informe sobre comandes o transaccions sospitoses, incloent qualsevol cancel·lació o modificació de les mateixes, i altres aspectes del funcionament del DLT on hi hagi circumstàncies que indiquin que s'ha comès un abús de mercat, s'està cometent o és probable que es cometi.(2) "mitjans electrònics" són mitjans d'equips electrònics per al processament (inclosa la compressió digital), emmagatzematge i transmissió de dades, utilitzant cables, ràdio, tecnologies òptiques o qualsevol altre mitjà electromagnètic;(3) "grup" significa un grup tal com es defineix a l'article 2, punt (11), de la Directiva 2013/34/UE del Parlament Europeu i del Consell [E0005]; (4) "ordre" significa totes i cadascuna de les comandes, incloses totes i cadascuna de les cites, independentment de si la seva finalitat és la presentació inicial, modificació, actualització o cancel·lació d'una comanda i independentment del seu tipus.
Les persones que organitzin o executin professionalment transaccions en criptoactius establiran i mantindran arranjaments, sistemes i procediments que garanteixin: (a) un seguiment efectiu i continu, amb la finalitat de prevenir, detectar i identificar les comandes i transaccions on hi hagi circumstàncies que indiquin que s'ha comès un abús de mercat, que s'estigui cometent o que sigui probable que es cometi, de totes les comandes rebudes i transmeses, i de totes les transaccions en criptoactius executades; (b) un seguiment efectiu i continu dels aspectes del funcionament de la tecnologia del llibre major distribuït, incloent el mecanisme de consens, on hi hagi circumstàncies que indiquin que s'ha comès un abús de mercat, que s'estigui cometent o que sigui probable que es cometi; (c) la transmissió de les STOR a les autoritats competents d'acord amb els requisits establerts en aquest Reglament i utilitzant la plantilla establerta en l'Annex.
Les obligacions a què fa referència l'apartat 1 s'aplicaran a les comandes, transaccions i altres aspectes del funcionament del DLT que puguin constituir un abús del mercat i s'aplicaran independentment de: (a) la capacitat en què es realitzi la comanda o s'executi la transacció; (b) els tipus de clients afectats; (c) si les comandes es van realitzar o les transaccions executades dins o fora d'una plataforma de negociació.
Les persones que organitzin o executin professionalment operacions en criptoactius s'asseguraran que els acords, sistemes i procediments a què fa referència l'apartat 1 siguin:(a) adequats i proporcionats en relació amb l'escala, la mida i la naturalesa de la seva activitat;(b) avaluats regularment, almenys a través d'una auditoria i revisió interna realitzades anualment, i actualitzats quan sigui necessari;(c) clarament documentats per escrit, incloent qualsevol canvi o actualització d'ells, als efectes del compliment d'aquest Reglament, i que la informació documentada es mantingui durant un període de 5 anys.
Les persones que organitzin o executin professionalment transaccions en criptoactius, sota petició, proporcionaran a l'autoritat competent la informació sobre l'avaluació a què es refereix l'apartat 3, inclosa la informació sobre el nivell d'automatització establert.
Les persones que organitzin o executin operacions en criptoactius establiran i mantindran arranjaments, sistemes i procediments que garanteixin: (a) un seguiment efectiu i continu, amb la finalitat de prevenir, detectar i identificar les comandes i transaccions on hi hagi circumstàncies que indiquin que s'ha comès un abús de mercat, que s'està cometent o que és probable que es cometi, de totes les comandes rebudes i transmeses, i de totes les transaccions en criptoactius executades; (b) un seguiment efectiu i continu dels aspectes del funcionament de la tecnologia del llibre major distribuït, incloent el mecanisme de consens, on hi hagi circumstàncies que indiquin que s'ha comès un abús de mercat, que s'estigui cometent o que sigui probable que es cometi; (c) la transmissió de les STOR a les autoritats competents d'acord amb els requisits establerts en aquest Reglament i utilitzant la plantilla establerta en l'Annex.
2. Les obligacions a què fa referència l'apartat 1 s'aplicaran a les comandes, transaccions i altres aspectes del funcionament del DLT que puguin constituir un abús del mercat i s'aplicaran independentment de: (a) la capacitat en què es realitzi la comanda o s'executi la transacció; (b) els tipus de clients afectats; (c) si les comandes es van realitzar o les transaccions executades dins o fora d'una plataforma de negociació.
Les persones que organitzin o executin professionalment operacions en criptoactius s'asseguraran que els acords, sistemes i procediments a què fa referència l'apartat 1 siguin:(a) adequats i proporcionats en relació amb l'escala, la mida i la naturalesa de la seva activitat;(b) avaluats regularment, almenys a través d'una auditoria i revisió interna realitzades anualment, i actualitzats quan sigui necessari;(c) clarament documentats per escrit, incloent qualsevol canvi o actualització d'ells, als efectes del compliment d'aquest Reglament, i que la informació documentada es mantingui durant un període de 5 anys.
4. Les persones que organitzin o exerceixin professionalment operacions en criptoactius hauran de facilitar, prèvia sol·licitud, a l'autoritat competent la informació sobre la valoració a què es refereix l'apartat 3, inclosa la informació sobre el nivell d'automatització establert.
Els arranjaments, sistemes i procediments a què es refereix l'article 92(1) del Reglament (UE) 2023/1114 han de:(a) cobrir tota la gamma d'activitats comercials empreses per les persones que organitzen o executen transaccions en criptoactius professionalment;(b) produir alertes que indiquin activitats que requereixin una anàlisi addicional per detectar possibles abusos del mercat;(c) permetre als proveïdors de serveis de criptoactius que operen en una plataforma comercial analitzar, individualment i comparativament cada transacció executada i cada comanda realitzada, modificada, cancel·lada o rebutjada dins i fora d'una plataforma comercial, independentment de si les comandes i transaccions es realitzen i s'executen mitjançant el llibre major distribuït, i aspectes del funcionament de DLT que podrien constituir un abús del mercat.
Les persones que organitzen o executen operacions en criptoactius professionalment s'han d'establir i mantenir acords i procediments que assegurin un nivell adequat d'anàlisi humana en la prevenció, el seguiment, la detecció i la identificació de transaccions, comandes i aspectes del funcionament de la tecnologia de llibre major distribuït que indiquin la probabilitat o l'existència de comportaments d'abús de mercat. Les persones que organitzen o executen transaccions en criptoactius recopilaran dades personals addicionals, només amb l'única finalitat d'assegurar un nivell adequat d'anàlisi humana.
A l'efecte de l'apartat 1 de l'article 92 del Reglament (UE) 2023/1114, les persones que organitzin o exerceixin professionalment operacions en criptoactius, en un grau adequat i proporcionat en relació amb l'escala, la mida i la naturalesa de la seva activitat empresarial, empraran sistemes TIC.
Els sistemes TIC esmentats en el primer subapartat inclouran sistemes TIC capaços d'ajornar la lectura automatitzada, la reproducció i l'anàlisi de les dades dels llibres de comandes. Aquests sistemes tindran la capacitat suficient per operar en un entorn de comerç algorítmic.
A l'efecte del segon subparàgraf, negociació algorítmica significa negociació en criptoactius on un algorisme informàtic determina automàticament paràmetres individuals de les comandes, incloent-hi si s'inicia la comanda, el moment, el preu o la quantitat de la comanda, o com gestionar la comanda després de la seva presentació, amb limitada o cap intervenció humana, i no inclou cap sistema que només s'utilitzi amb el propòsit d'encaminar ordres a una o més plataformes comercials o per al processament de comandes que impliquin cap determinació de paràmetres de negociació o per a la confirmació de les comandes o el processament post-comerç de les transaccions executades.
Les persones que organitzin o exerceixin operacions en criptoactius poden, per escrit, subcontractar a un tercer o delegar a una persona jurídica que formi part del mateix grup, tal com es defineix a l'article 2, punt (11), de la Directiva 2013/34/UE del Parlament Europeu i del Consell [E0006] ("proveïdors"), les funcions relatives a la prevenció, el seguiment, la detecció i la identificació de les comandes, les transaccions o altres aspectes del funcionament del DLT que puguin constituir un abús del mercat, inclosa l'anàlisi de les dades, incloses les dades d'ordres i transaccions, i la generació d'alertes. Les persones que deleguin o externalitzin aquestes funcions hauran de complir en tot moment amb els següents requisits:(a) conservar l'experiència i els recursos necessaris per:(b) tindran accés directe a tota la informació rellevant sobre l'anàlisi de dades i la generació d'alertes.
L'acord escrit al qual es fa referència en el primer paràgraf descriurà els drets i obligacions de la persona delegant o subcontractant les funcions i les del prestador, així com els motius pels quals la persona delegant o subcontractant les funcions pot rescindir aquest acord.
Com a part dels arranjaments, sistemes i procediments als quals es fa referència en el primer i segon paràgrafs, les persones que organitzin o executin transaccions en criptoactius mantindran la informació que documenti l'anàlisi realitzat respecte a les comandes, transaccions i aspectes del funcionament de DLT que puguin constituir un abús del mercat durant un període de 5 anys, incloent l'anàlisi realitzat i les raons per presentar o no presentar un STOR. Les persones que organitzin o executin transaccions en criptoactius proporcionaran aquesta informació a l'autoritat competent sota petició.
Els arranjaments, sistemes i procediments a què es refereix l'article 92(1) del Reglament (UE) 2023/1114 han de:(a) cobrir tota la gamma d'activitats comercials empreses per les persones que organitzen o executen transaccions en criptoactius professionalment;(b) produir alertes que indiquin activitats que requereixin una anàlisi addicional per detectar possibles abusos del mercat;(c) permetre als proveïdors de serveis de criptoactius que operen en una plataforma comercial analitzar, individualment i comparativament cada transacció executada i cada comanda realitzada, modificada, cancel·lada o rebutjada dins i fora d'una plataforma comercial, independentment de si les comandes i transaccions es realitzen i s'executen mitjançant el llibre major distribuït, i aspectes del funcionament de DLT que podrien constituir un abús del mercat.
Les persones que organitzin o executin transaccions en criptoactius professionalment han de posar en marxa i mantenir acords i procediments que assegurin un nivell adequat d'anàlisi humana en la prevenció, el seguiment, la detecció i la identificació de transaccions, comandes i aspectes del funcionament de la tecnologia de llibre major distribuït que indiquin la probabilitat o l'existència de comportaments d'abús de mercat. Les persones que organitzin o executin transaccions en criptoactius recopilaran dades personals addicionals, només amb l'única finalitat d'assegurar un nivell adequat d'anàlisi humana.
A l'efecte de l'apartat 1 de l'article 92 del Reglament (UE) 2023/1114, les persones que organitzin o executin professionalment operacions en criptoactius, en un grau adequat i proporcionat en relació amb l'escala, la mida i la naturalesa de la seva activitat empresarial, empraran sistemes TIC.
Les persones que contractin o executin operacions en criptoactius podran, mitjançant contracte per escrit, subcontractar a un tercer o delegar a una persona jurídica que formi part del mateix grup, segons es defineix a l'article 2, punt (11), de la Directiva 2013/34/UE del Parlament Europeu i del Consell [E0006] ("proveïdors"), les funcions relatives a la prevenció, el seguiment, la detecció i la identificació de comandes, transaccions o altres aspectes del funcionament del DLT que puguin constituir un abús de mercat, inclosa l'anàlisi de dades, incloses les dades d'ordres i transaccions, i la generació d'alertes. Les persones que deleguin o externalitzin aquestes funcions hauran de complir en tot moment amb els següents requisits:(a) conservar l'experiència i els recursos necessaris per:(b) tindran accés directe a tota la informació rellevant sobre l'anàlisi de dades i la generació d'alertes.
Com a part dels arranjaments, sistemes i procediments als quals es fa referència en el primer i segon paràgrafs, les persones que organitzin o executin transaccions en criptoactius mantindran la informació que documenti l'anàlisi realitzat respecte a les comandes, transaccions i aspectes del funcionament de DLT que puguin constituir un abús del mercat durant un període de 5 anys. Aquesta informació inclourà l'anàlisi realitzat i les raons per presentar o no presentar un STOR. Les persones que organitzin o executin transaccions en criptoactius proporcionaran aquesta informació a l'autoritat competent sota petició.
Les persones que organitzin o executin professionalment operacions en criptoactius organitzaran i proporcionaran una formació eficaç i completa al personal implicat en la prevenció, el seguiment, la detecció i la identificació de les comandes, transaccions i altres aspectes del funcionament del DLT que puguin indicar l'existència d'abús del mercat, inclòs el personal implicat en el processament de les comandes i transaccions o encarregat del funcionament del DLT. Aquesta formació es durà a terme de manera regular i serà adequada i proporcionada a l'escala, mida i naturalesa del negoci.
Les persones que organitzen o executen transaccions professionalment en criptoactius establiran i mantindran acords, sistemes i procediments eficaços que els permetin avaluar, a l'efecte de presentar un STOR, ja sigui amb referència a una comanda, una transacció o altres aspectes del DLT pot haver-hi circumstàncies que indiquin que s'ha comès un abús del mercat, s'està cometent o és probable que es cometi. Aquests acords, sistemes i procediments inclouen un nivell adequat d'anàlisi humana.
Les persones que organitzin o executin professionalment transaccions en criptoactius hauran de notificar un STOR:(a) utilitzant la plantilla STOR establerta en l'Annex i completant els camps d'informació rellevants per a les comandes informades, transaccions o altres aspectes del funcionament del DLT d'una manera clara i precisa, incloent qualsevol document de suport o adjunts;(b) utilitzant els mitjans electrònics especificats per aquesta autoritat competent.
A l'efecte del punt (b) del primer paràgraf, l'autoritat competent ha d'especificar en el seu lloc web els mitjans electrònics a utilitzar, i ha d'assegurar que aquests mitjans electrònics assegurin que la integritat, integritat i confidencialitat de la informació es mantingui durant la transmissió.
La STOR a què fa referència el primer subapartat es basarà en fets i anàlisis, tenint en compte tota la informació disponible per a les persones que organitzen o executen professionalment transaccions en criptoactius.
Les persones que organitzin o executin transaccions professionalment en criptoactius han d'assegurar i mantenir la confidencialitat de la informació establerta en l'informe sobre comandes o transaccions sospitoses i garantir que la persona respecte de la qual es va presentar la STOR i qualsevol persona que no estigui obligat a saber sobre la presentació d'una STOR en virtut de la seva funció o posició dins de la persona denunciant no sigui informada de: (a) la generació de les alertes a què es refereix l'article 3(1), punt (b); (b) la valoració que pot conduir a la presentació d'una STOR; (c) el fet que la persona denunciant completarà la STOR sense enviar sol·licituds d'informació a la persona respecte a la qual la STOR es pot sotmetre per completar determinats camps; (d) la presentació d'una STOR a l'autoritat competent, o la intenció de presentar-la.
Les persones que organitzen o executen operacions en criptoactius professionalment establiran i mantindran acords, sistemes i procediments eficaços que els permetin avaluar, a l'efecte de presentar un STOR, ja sigui amb referència a una comanda, una transacció o altres aspectes del DLT pot haver-hi circumstàncies que indiquin que s'ha comès un abús del mercat, s'està cometent o és probable que es cometi. Aquests arranjaments, sistemes i procediments inclouen un nivell adequat d'anàlisi humana.
2. Les persones que organitzin o executin professionalment transaccions en criptoactius hauran de notificar un STOR:(a) utilitzant la plantilla STOR establerta en l'annex i completant els camps d'informació rellevants per a les comandes, transaccions o altres aspectes del funcionament del DLT d'una manera clara i precisa, incloent qualsevol document de suport o adjunts;(b) utilitzant els mitjans electrònics especificats per aquesta autoritat competent.
3. Les persones que organitzin o executin operacions en criptoactius professionalment garantiran i mantindran la confidencialitat de la informació prevista en l'informe sobre comandes o transaccions sospitoses i garantiran que no s'informi la persona respecte a la qual es va presentar la STOR i a qualsevol persona que no estigui obligada a saber sobre la presentació d'una STOR en virtut de la seva funció o posició dins de la persona denunciant: (a) la generació de les alertes a què es refereix l'article 3(1), punt (b); (b) la valoració que pugui conduir a la presentació d'una STOR; (c) el fet que la persona denunciant completarà la STOR sense enviar sol·licituds d'informació a la persona respecte a la qual la STOR es pot sotmetre per completar determinats camps; (d) la presentació d'una STOR a l'autoritat competent, o la intenció de presentar-la.
Les persones que organitzin o executin professionalment transaccions en criptoactius s'asseguraran que tinguin en marxa arranjaments, sistemes i procediments eficaços per a la presentació d'una STOR sense demora, una vegada que es forma una sospita raonable d'abús del mercat.
Els arranjaments, sistemes i procediments a què fa referència l'apartat 1 comportaran la possibilitat d'informar STORs en relació amb les transaccions, comandes o altres aspectes del funcionament del DLT que s'hagin produït en el passat, quan hi hagi sospites a la llum d'esdeveniments o informacions posteriors.En aquests casos, les persones que organitzin o executin professionalment les transaccions en criptoactius explicaran a la STOR el retard entre el presumpte incompliment i la presentació de la STOR segons les circumstàncies específiques del cas.
Les persones que organitzin o executin professionalment operacions en criptoactius se sotmetran a l'autoritat competent qualsevol informació addicional rellevant de la qual tinguin coneixement una vegada s'hagi presentat la STOR, i proporcionaran qualsevol informació o document sol·licitat per l'autoritat competent.
Les persones que organitzin o executin professionalment transaccions en criptoactius s'asseguraran que tinguin en marxa arranjaments, sistemes i procediments eficaços per a la presentació d'una STOR sense demora, una vegada que es forma una sospita raonable d'abús del mercat.
2. els arranjaments, sistemes i procediments a què fa referència l'apartat 1 comportaran la possibilitat d'informar STORs en relació amb operacions, comandes o altres aspectes del funcionament del DLT que s'hagin produït en el passat, quan hi hagi sospites a la llum d'esdeveniments o informacions posteriors. En aquests casos, les persones que organitzin o executin professionalment transaccions en criptoactius explicaran a la STOR el retard entre el presumpte incompliment i la presentació de la STOR segons les circumstàncies específiques del cas.
3. Les persones que organitzin o executin professionalment operacions en criptoactius se sotmetran a l'autoritat competent qualsevol informació addicional rellevant de la qual tinguin coneixement una vegada s'hagi presentat la STOR, i proporcionaran qualsevol informació o document sol·licitat per l'autoritat competent.
Les autoritats competents han de transmetre STOR utilitzant la forma de subministrament no sol·licitat d'informació establerta en l'Annex IV del Reglament d'Execució de la Comissió (UE) 2024/2545 [E0007].
L'autoritat competent en la transmissió ha d'adjuntar la STOR al formulari a què es refereix l'apartat 1, sense necessitat de traduir-la a l'idioma de l'autoritat competent receptora. L'autoritat competent en la transmissió ha d'incloure els documents addicionals proporcionats en la STOR, especificant la base legal per a la provisió de la informació.
1. Les autoritats competents transmetran les STOR utilitzant la forma de subministrament no sol·licitat d'informació establerta en l'Annex IV del Reglament d'Execució de la Comissió (UE) 2024/2545 [E0007].
L'autoritat competent en la transmissió ha d'adjuntar la STOR al formulari a què es refereix l'apartat 1, sense necessitat de traduir-la a l'idioma de l'autoritat competent receptora. L'autoritat competent en la transmissió ha d'incloure els documents addicionals proporcionats en la STOR, especificant la base legal per a la provisió de la informació.
Una autoritat competent que sospiti que s'ha produït un abús transfronterer del mercat, pot haver tingut lloc o pot estar tenint lloc, informarà de l'estat de la seva avaluació preliminar a les altres autoritats competents en qüestió sense demora indeguda, incloent, si escau, a les autoritats competents de les plataformes comercials on s'admeti el criptoactiu al comerç.
Quan s'informi sobre situacions d'abús del mercat transfronterer, les autoritats competents receptores, sense demora indeguda, compartiran informació sobre la planificació o l'existència de qualsevol activitat o mesura de supervisió o, si escau i quan aquesta informació estigui a la disposició de l'autoritat competent receptora, sobre una investigació penal existent sobre el mateix cas.
Les autoritats competents en qüestió hauran de:(a) actualitzar-se periòdicament sobre les situacions d'abús del mercat transfronterer;(b) informar-se mútuament sobre els esdeveniments provisionals significatius relacionats amb les situacions d'abús del mercat transfronterer;(c) coordinar les seves accions de supervisió i execució.
Una autoritat competent que hagi iniciat formalment una investigació, una activitat d'execució o, si escau, que tingui coneixement d'una investigació penal, ha d'informar les altres autoritats competents en qüestió, incloses, si escau, les autoritats competents de les plataformes de negociació on s'admeti el cripto-actiu.
Les autoritats competents que hagin iniciat o participat en una activitat d'investigació o execució en el context de situacions transfrontereres poden sol·licitar la coordinació de la AEVM.
A l'efecte d'aquest article, "situacions transfrontereres d'abús del mercat" significarà qualsevol de les següents situacions: (a) una situació en la qual més d'una autoritat competent sigui competent per detectar, investigar o sancionar un possible cas d'abús del mercat; (b) una situació en la qual la cooperació entre dues o més autoritats competents sigui necessària per detectar, investigar o sancionar un possible cas d'abús del mercat.
1. Una autoritat competent que sospiti que s'ha produït un abús transfronterer del mercat, pot haver tingut lloc o pot estar tenint lloc, informarà de l'estat de la seva avaluació preliminar a les altres autoritats competents afectades sense demora indeguda, incloent, si escau, a les autoritats competents de les plataformes comercials on s'admet el cripto-actiu al comerç.
2. Les autoritats competents en qüestió hauran de:(a) actualitzar-se periòdicament sobre les situacions d'abús del mercat transfronterer;(b) informar-se mútuament sobre els esdeveniments provisionals significatius relacionats amb les situacions d'abús del mercat transfronterer;(c) coordinar les seves accions de supervisió i execució.
3. Una autoritat competent que hagi iniciat formalment una investigació, una activitat d'execució o, si escau, que tingui coneixement d'una investigació penal, ha d'informar les altres autoritats competents en qüestió, incloses, si escau, les autoritats competents de les plataformes de negociació on s'admeti el cripto-actiu.
4. Les autoritats competents que hagin iniciat o participat en una activitat d'investigació o execució en el context de situacions transfrontereres poden sol·licitar la coordinació de la AEVM.
5. Als efectes d'aquest article, "situacions transfrontereres d'abús del mercat" significarà qualsevol de les següents situacions: (a) una situació en la qual més d'una autoritat competent sigui competent per detectar, investigar o sancionar un possible cas d'abús del mercat; (b) una situació en la qual la cooperació entre dues o més autoritats competents sigui necessària per detectar, investigar o sancionar un possible cas d'abús del mercat.
Aquest Reglament entrarà en vigor el vintè dia següent a la seva publicació en el Diari Oficial de la Unió Europea.