Legislació de la UE en català
Traducció no oficial
EL CONSELL DE LA UNIÓ EUROPEA,
Tenint en compte el Tractat de Funcionament de la Unió Europea, i en particular l'article 215 del mateix,,
Tenint en compte la Decisió 2014/145/PESC del Consell de 17 de març de 2014 relativa a les mesures restrictives respecte a les accions que soscaven o amenacen la integritat territorial, la sobirania i la independència d'Ucraïna [E0001],,
Tenint en compte la proposta conjunta de l'Alta Representant de la Unió per a Afers exteriors i Política de Seguretat i de la Comissió Europea,,
Atenent que:
(1) El Reglament (UE) núm. 269/2014 del Consell (E0002] dona efecte a les mesures restrictives previstes en la Decisió 2014/145/PESC.
(2) El 24 de febrer de 2025, el Consell va adoptar la Decisió (PESC) 2025/388 [E0003], que modifica la Decisió 2014/145/PESC.
(3) La Decisió (PESC) 2025/388 també introdueix dos criteris addicionals per a la llista de persones, entitats o organismes naturals o legals subjectes a la congelació dels seus fons i recursos econòmics i a la prohibició de posar a la seva disposició fons i recursos econòmics. El primer criteri s'aplica a les persones, entitats o organismes titulars, que controlen, gestionen o operen vaixells implicats en determinades activitats o que d'una altra manera proporcionen suport material, tècnic o financer a les operacions d'aquests vaixells. La segona criteri s'aplica a les persones, entitats o organismes que formen part de, suport, material o financer, o es beneficien del complex militar i industrial de Rússia.
(4) A l'efecte d'aquestes exportacions de petroli, Rússia depèn cada vegada més d'una flota de vaixells implicats en pràctiques marítimes de baix nivell i d'alt risc, com ara operar amb assegurances inadequades o inexistents ("flota a l'ombra"), riscos importants per a la seguretat marítima de la Unió, els seus Estats membres costaners i els estats costaners de tercers països. Aquests riscos han estat assenyalats per l'Organització Marítima Internacional en la seva resolució A.1192(33), aprovada el 6 de desembre de 2023, que demana als seus Estats membres i altres parts interessades que desenvolupin capacitats i pràctiques de diligència deguda per a la prevenció, detecció i comunicació de les pràctiques marítimes d'alt risc a l'hora de transportar petroli d'origen rus i pertorbar les operacions de la flota a l'ombra, per tant, contribuir a soscavar la generació d'ingressos per als esforços de la guerra russa i, al mateix temps, donar suport a les mesures internacionals per a preservar i millorar la qualitat del medi ambient, tenint en compte el nivell de responsabilitat dels operadors pertinents en la presa de decisions i operacions.
(5) Quan sigui necessari per a combatre l'eludiment de les prohibicions establertes en el Reglament (UE) núm. 269/2014, la Comissió hauria de poder intercanviar informació sobre el comerç, les transaccions i els operadors de tercers països amb les autoritats competents dels països socis, tal com es fa referència en l'Annex VIII al Reglament (UE) núm. 833/2014 [E0004] que apliquen mesures restrictives similars.
(6) D'acord amb la Directiva (UE) 2015/849 del Parlament Europeu i del Consell [E0005], determinats tipus d'entitats, és a dir, entitats obligades segons el que estableix l'article 2(1) del mateix, estan obligades a notificar les operacions sospitoses a les Unitats d'Intel·ligència Financera dels Estats membres [E0006], de conformitat amb la Directiva (UE) 2018/1673 del Parlament Europeu i del Consell [E0007], i com a conseqüència d'aquesta addició, i de conformitat amb l'article 33 de la Directiva (UE) 2015/849 a partir de maig de 2025, les entitats obligades hauran d'informar a les FIU totes les operacions sospitoses relacionades amb la presumpta activitat criminal vinculada a la vulneració de les mesures restrictives de la Unió.A més, l'article 8 del Reglament (UE) núm. 269/2014 obliga a les persones físiques i jurídiques, entitats i organismes a facilitar l'aplicació d'aquest Reglament a l'autoritat competent de l'Estat membre en el qual resideixen o es troben en el termini de dues setmanes a partir de l'adquisició d'aquesta informació.
(7) És apropiat augmentar la cooperació entre les autoritats nacionals competents, fins i tot reforçant el paper de les FIU en l'intercanvi d'informació que sigui rellevant als efectes de l'aplicació i l'aplicació de les mesures restrictives establertes en el Reglament (UE) núm. 269/2014.
(8) Atès que el compliment dels operadors de la Unió és essencial per a l'eficàcia de les mesures restrictives, la Comissió hauria de proporcionar-los assistència per a facilitar el seu compliment, especialment quan aquest compliment requeriria recursos significatius i on el suport centralitzat podria millorar l'eficàcia, especialment en relació amb la diligència deguda requerida pels operadors de la Unió respecte als possibles socis comercials, i la Comissió hauria de poder processar les dades personals necessàries per a tal fi.
(9) Per tal de garantir la correcta aplicació de les mesures restrictives i l'adequada protecció dels operadors de la Unió, és convenient que, de conformitat amb l'article 11a del Reglament (UE) núm. 269/2014, els operadors de la Unió tinguin dret a sol·licitar, en procediments judicials davant els tribunals competents d'un Estat membre, una indemnització per determinats danys directes o indirectes incorreguts com a conseqüència de les reclamacions presentades per les entitats o persones jurídiques a les quals aquests operadors de la Unió posseeixin o controlin, subjectes a les normes nacionals sobre la prohibició de la doble recuperació.A més, els operadors de la Unió haurien de poder sol·licitar danys a les persones, entitats o organismes que posseeixin o controlin les entitats o organismes als quals es refereix l'article 11(1), punt (a) o b), del Reglament (UE) núm. 269/2014, els operadors de la Unió poden considerar-se privats de fet de tenir accés efectiu als recursos sota aquestes jurisdiccions nacionals.
(10) Amb la finalitat de garantir l'aplicació efectiva de mesures restrictives i de remeiar possibles situacions de denegació de justícia, és convenient preveure un fòrum necessari perquè un tribunal d'un Estat membre, de manera excepcional, pugui dictaminar sobre una reclamació de danys i perjudicis presentada de conformitat amb l'article 11a del Reglament (UE) núm. 269/2014, en el qual la legislació de la Unió o la llei d'un Estat membre no estableixi la jurisdicció d'un tribunal de cap Estat membre en particular.
(11) El Reglament (UE) núm. 269/2014 només s'aplica dins dels límits jurisdiccionals definits en l'article 17 del mateix, i al mateix temps, si els operadors de la Unió són capaços d'afirmar de manera efectiva una influència decisiva sobre la conducta d'una persona jurídica, entitat o organisme establert fora de la Unió, poden incórrer en responsabilitats per accions d'aquesta persona jurídica, entitat o organisme que soscaven les mesures restrictives i haurien d'utilitzar la seva influència per evitar que es produeixin aquestes accions.
(12) Aquesta influència pot derivar de la propietat o control sobre la persona jurídica, entitat o organisme. La titularitat significa estar en possessió del 50% o més dels drets de propietat de la persona jurídica, entitat o organisme, o tenir un interès majoritari en ells. Els elements que indiquin el control inclouen: el dret o la facultat de nomenar o eliminar la majoria dels membres de l'òrgan administratiu, de gestió o de supervisió; el dret d'utilitzar la totalitat o part dels actius de la persona jurídica, entitat o organisme sobre una base unificada, mentre es publiquen comptes consolidats; o el dret d'exercir una influència dominant sobre la persona jurídica, entitat o organisme.
(13) És convenient exigir als operadors de la Unió que facin els seus millors esforços per garantir que les persones jurídiques, entitats i organismes establerts fora de la Unió que siguin titulars o controlin no participin en activitats que soscavin les mesures restrictives previstes en el Reglament (UE) núm. 269/2014, que resultin en un efecte que aquestes mesures restrictives pretenguin evitar, per exemple, que els fons o els recursos econòmics es posin a la disposició d'una persona que figura en l'Annex I del Reglament (UE) núm. 269/2014.
(14) Els millors esforços han d'entendre's com un conjunt d'accions adequades i necessàries per aconseguir el resultat d'evitar l'afebliment de les mesures restrictives del Reglament (UE) núm. 269/2014, que poden incloure, per exemple, la implementació de polítiques, controls i procediments adequats per mitigar i gestionar el risc de manera efectiva, tenint en compte factors com el tercer país d'establiment, el sector empresarial i el tipus d'activitat de la persona jurídica, entitat o organisme que és propietat o controlat per l'operador de la Unió, mentre que els millors esforços han d'entendre's com una única acció factible per a l'operador de la Unió, en particular el grau de control efectiu sobre la persona jurídica, entitat o organisme establert fora de la Unió, com ara la situació en què l'operador de la Unió, per raons que no es va causar, com la legislació d'un tercer país, no pot exercir el control sobre una persona jurídica, entitat o organisme que és titular.
(15) És convenient realitzar una sèrie d'esmenes tècniques amb la finalitat de garantir la claredat de determinades disposicions del Reglament (UE) núm. 269/2014, incloses les relatives als documents en poder de les institucions de la Unió i al tractament de dades personals.
(16) Aquestes mesures entren dins de l'àmbit d'aplicació del Tractat de Funcionament de la Unió Europea i, per tant, en particular amb vista a garantir la seva aplicació uniforme en tots els Estats membres, és necessària una acció reguladora a nivell de la Unió.
(17) Per tant, el Reglament (UE) núm. 269/2014 hauria de modificar-se en conseqüència,
HA ADOPTAT AQUEST REGLAMENT:
El Reglament (UE) núm. 269/2014 es modifica de la següent manera:(1) en l'apartat 1 de l'article 3 bi es modifica de la següent manera:(3) L'article 6 bi es modifica de la següent manera:(4) L'article 8 es modifica de la següent manera:(5) S'insereix el següent article:(6) S'insereix el següent article:(8) en l'apartat 1 de l'article 12 s'afegeix el següent article:(9) S'insereix el següent article:(10) en l'article 16 bis, el paràgraf 2 se substitueix pel següent:(5)
Com a excepció de l'apartat 2 de l'article 2, les autoritats competents d'un Estat membre poden autoritzar, en les condicions que considerin oportunes, els pagaments a l'entitat enumerats a l'entrada número 265 sota l'epígraf "B. Entitats" de l'Annex I, per als béns i serveis que només pot proporcionar aquesta entitat i que són necessaris per a l'operació, el manteniment o la reparació dels cotxes de la línia 3 del metro de Budapest lliurats per Metrowagonmash el 2018.
L'Estat membre en qüestió ha d'informar els altres Estats membres i a la Comissió de qualsevol autorització concedida en virtut dels apartats 1 i 1a, dins de les dues setmanes següents a l'autorització."
En virtut de la derogació de l'article 2 d'aquest Reglament, les autoritats competents d'un Estat membre poden autoritzar, en les condicions que considerin oportunes, l'alliberament de determinats fons congelats o recursos econòmics, o la posada a disposició de determinats fons o recursos econòmics a les persones enumerades en els números d'entrada 92, 694, 719, 721, 881 i 920 sota l'epígraf "Persones" de l'Annex I, després d'haver determinat que:(a) els fons o recursos econòmics són necessaris per a la venda i transferència abans del 30 de juny de 2025 de drets de propietat directa o indirecta d'una d'aquestes persones en una persona jurídica, entitat o organisme establert en la Unió; i(b) els beneficis d'aquesta venda i transferència estan congelats.
A títol de derogació de l'article 2 d'aquest Reglament, i sempre que els fons en qüestió fossin congelats com a conseqüència de la participació d'una persona jurídica, entitat o organisme inscrit en l'Annex I d'aquest Reglament, o d'una persona jurídica propietat o controlada per una persona jurídica, entitat o organisme inscrit en aquest Annex, actuant com a banc intermediari durant una transferència d'aquests fons a la Unió de la Federació Russa, d'un tercer país o de la Unió, les autoritats competents d'un Estat membre poden, en les condicions que considerin oportunes, autoritzar l'alliberament de determinats fons congelats, després d'haver determinat que la transferència d'aquests fons és:
Com a excepció de l'article 2 d'aquest Reglament, i sempre que el pagament en qüestió fos congelat com a conseqüència d'una transferència a la Unió de la Federació Russa, d'un tercer país o de la Unió, iniciada a través o d'una persona jurídica, entitat o organisme inscrit en l'Annex I d'aquest Reglament, o a través o d'una persona jurídica propietat o controlada per una persona jurídica, entitat o organisme inscrit en aquest Annex, les autoritats competents d'un Estat membre podran, en les condicions que considerin oportunes, autoritzar l'alliberament d'aquest pagament congelat, després d'haver determinat que la transferència d'aquest pagament és:
La Comissió pot, en consulta amb els Estats membres i sobre la base de la reciprocitat, intercanviar amb les autoritats competents d'un país soci, tal com figura en l'Annex VIII del Reglament (UE) núm. 833/2014, informació relativa al comerç, les transaccions i els operadors de tercers països amb la finalitat d'evitar l'elusió de les prohibicions establertes en aquest Reglament, en la mesura en què sigui rellevant i necessari per a l'aplicació efectiva d'aquest Reglament. Quan aquesta informació contingui dades personals, l'intercanvi es realitzarà en les condicions previstes en el Capítol V del Reglament (UE) 2018/1725 del Parlament Europeu i del Consell [E0008].
Si, de manera excepcional, la informació a què fa referència el primer paràgraf es refereix a un operador establert en un Estat membre, la Comissió obtindrà l'acord de les autoritats competents dels Estats membres afectats abans de qualsevol intercanvi d'aquesta informació.
Les autoritats competents dels Estats membres, incloses les autoritats d'execució, les autoritats duaneres en el sentit del Reglament (UE) núm. 952/2013 del Parlament Europeu i del Consell [E0010], les autoritats competents en el sentit del Reglament (UE) núm. 575/2013 del Parlament Europeu i del Consell [E0011] i la Directiva 2014/65/UE del Parlament Europeu i del Consell [E0012], així com les unitats d'intel·ligència financera en els casos en què es registrin persones físiques, persones jurídiques, entitats i organismes així com béns immobles o béns immobles, tractaran i intercanviaran sense demora informació, amb altres autoritats competents del seu Estat membre, amb les autoritats competents d'altres Estats membres i amb la Comissió, en particular quan aquest tractament i intercanvi sigui necessari per dur a terme les tasques de l'autoritat de tractament o de l'autoritat receptora en virtut d'aquest Reglament, sense perjudici de les normes relatives a la confidencialitat de la informació de les autoritats judicials.
La Comissió tractarà les dades personals en la mesura que sigui necessari per a l'acompliment de les seves tasques de conformitat amb aquest Reglament en relació amb la seva contribució a la correcta aplicació, execució i prevenció de l'eludiment de les mesures imposades en virtut d'aquest Reglament.
La Comissió tractarà les dades personals, incloses les categories especials de dades personals i les dades personals relatives a condemnes i infraccions penals definides en l'article 10(2) i en l'article 11 del Reglament (UE) 2018/1725, als efectes de la identificació de les persones físiques o jurídiques, entitats o organismes que estiguin subjectes a les mesures restrictives previstes en aquest Reglament, amb la finalitat d'atendre les persones a què fa referència l'article 17 d'aquest Reglament en el seu compliment."
Qualsevol persona a la qual es fa referència en l'article 17, punt (c) o (d), tindrà dret a recuperar, en un procediment judicial davant els tribunals competents d'un Estat membre, qualsevol dany directe o indirecte, inclosos els costos legals, incorreguts per aquesta persona, o per una persona jurídica, entitat o organisme que la persona a la qual fa referència en el punt (d) de l'article 17, entitat o organisme, és titular o controla, com a conseqüència de les reclamacions presentades en els tribunals de tercers països per persones, entitats i organismes als quals es fa referència en l'article 11, punt (a) o (b), en relació amb qualsevol contracte o transacció la realització de la qual hagi estat afectada, directament o indirectament, en la seva totalitat o en part, per les mesures imposades en l'article 11, entitats o organismes als quals es fa referència en l'article 11, punt (a) o (b), que van presentar les reclamacions davant els tribunals del tercer país, o de persones, entitats o organismes que posseeixen o controlen aquestes entitats o organismes."
Quan cap tribunal d'un Estat membre tingui jurisdicció de conformitat amb altres disposicions del Dret de la Unió o de la llei d'un Estat membre, un tribunal d'un Estat membre pot, de manera excepcional, escoltar una reclamació per danys i perjudicis presentada de conformitat amb l'article 11a, sempre que el cas tingui una connexió suficient amb l'Estat membre del tribunal assetjat."
Les persones, entitats i organismes naturals i legals han d'emprendre els seus millors esforços per garantir que qualsevol persona jurídica, entitat o organisme establert fora de la Unió que posseeixi o controli no participi en activitats que soscavin les mesures restrictives previstes en aquest Reglament."
Qualsevol document que tingui el Consell, la Comissió o l'Alt Representant de la Unió per a Afers exteriors i Política de Seguretat (l'Alt Representant) amb la finalitat d'assegurar l'aplicació de les mesures previstes en aquest Reglament, o d'evitar la seva violació o eludició, estarà subjecte al secret professional i gaudirà de la protecció que ofereixen les normes aplicables a les institucions de la Unió; aquesta protecció també s'aplicarà a les propostes conjuntes de l'Alt Representant i la Comissió per a la modificació d'aquest Reglament i als documents preparatoris relacionats amb ells.
Es presumeix que la divulgació de qualsevol document o proposta a què fa referència el primer paràgraf perjudicaria la seguretat de la Unió o la d'un o més dels seus Estats membres o la conducta de les seves relacions internacionals".
La Comissió tractarà les dades personals en la mesura que sigui necessari per a l'acompliment de les seves tasques de conformitat amb aquest Reglament en relació amb la seva contribució a la correcta aplicació, execució i prevenció de l'eludiment de les mesures imposades en virtut d'aquest Reglament.
La Comissió tractarà les dades personals, incloses les categories especials de dades personals i les dades personals relatives a condemnes i infraccions penals definides en l'article 10(2) i en l'article 11 del Reglament (UE) 2018/1725, als efectes de la identificació de les persones físiques o jurídiques, entitats o organismes que estiguin subjectes a les mesures restrictives previstes en aquest Reglament, amb la finalitat d'atendre les persones a què fa referència l'article 17 d'aquest Reglament en el seu compliment."
La Comissió tractarà les dades personals en la mesura que sigui necessari per a l'acompliment de les seves funcions de conformitat amb aquest Reglament en relació amb la seva contribució a la correcta aplicació, execució i prevenció de l'eludiment de les mesures imposades en virtut d'aquest Reglament.
La Comissió tractarà les dades personals, incloses les categories especials de dades personals i les dades personals relatives a condemnes i infraccions penals definides en l'article 10(2) i en l'article 11 del Reglament (UE) 2018/1725, als efectes de la identificació de les persones físiques o jurídiques, entitats o organismes que estiguin subjectes a les mesures restrictives previstes en aquest Reglament, amb la finalitat d'atendre les persones a què fa referència l'article 17 d'aquest Reglament en el seu compliment."
Qualsevol persona a la qual es fa referència en l'article 17, punt (c) o (d), tindrà dret a recuperar, en un procediment judicial davant els tribunals competents d'un Estat membre, qualsevol dany directe o indirecte, inclosos els costos legals, incorreguts per aquesta persona, o per una persona jurídica, entitat o organisme que la persona a la qual fa referència en el punt (d) de l'article 17, entitat o organisme, és titular o controla, com a conseqüència de les reclamacions presentades en els tribunals de tercers països per persones, entitats i organismes als quals es fa referència en l'article 11, punt (a) o (b), en relació amb qualsevol contracte o transacció la realització de la qual hagi estat afectada, directament o indirectament, en la seva totalitat o en part, per les mesures imposades en l'article 11, entitats o organismes als quals es fa referència en l'article 11, punt (a) o (b), que van presentar les reclamacions davant els tribunals del tercer país, o de persones, entitats o organismes que posseeixen o controlen aquestes entitats o organismes."
Quan cap tribunal d'un Estat membre tingui jurisdicció de conformitat amb altres disposicions de la legislació de la Unió o de la llei d'un Estat membre, un tribunal d'un Estat membre pot, de manera excepcional, escoltar una reclamació per danys i perjudicis presentada de conformitat amb l'article 11a, sempre que el cas tingui una connexió suficient amb l'Estat membre del tribunal assetjat."
Les persones, entitats i organismes naturals i legals han d'emprendre els seus millors esforços per garantir que qualsevol persona jurídica, entitat o organisme establert fora de la Unió que posseeixi o controli no participi en activitats que soscavin les mesures restrictives previstes en aquest Reglament."
Aquest Reglament entrarà en vigor en la data de la seva publicació en el Diari Oficial de la Unió Europea.