Legislació de la UE en català
Traducció no oficial
LA COMISSIÓ EUROPEA,
Tenint en compte el Tractat de Funcionament de la Unió Europea,,
Tenint en compte el Reglament (UE) 2020/1503 del Parlament Europeu i del Consell, de 7 d'octubre de 2020, sobre els prestadors de serveis de crowdfunding europeus per a empreses, i pel qual es modifiquen el Reglament (UE) 2017/1129 i la Directiva (UE) 2019/1937 [E0001], i en particular l'article 31(8), tercer paràgraf, del mateix,,
Atenent que:
(1) La informació que han d'intercanviar les autoritats competents de conformitat amb l'apartat 1 de l'article 31 del Reglament (UE) 2020/1503 ha de permetre a aquestes autoritats dur a terme de manera efectiva les seves activitats de recerca, supervisió i execució en virtut d'aquest Reglament, per la qual cosa és necessari especificar la informació que han d'intercanviar les autoritats competents per a poder dur a terme aquestes tasques.
(2) Per garantir que les autoritats competents puguin supervisar de manera efectiva els proveïdors de serveis de crowdfunding, les autoritats competents han d'intercanviar informació general sobre els antecedents i la constitució de documents, inclosos els documents nacionals d'incorporació, o altres documents que proporcionin informació sobre l'estructura i les activitats operatives dels proveïdors de serveis de crowdfunding.
(3) Per tal d'exercir les seves funcions de supervisió de manera integral, les autoritats competents també han d'intercanviar informació rellevant sobre altres persones físiques o jurídiques i tercers relacionats amb el crowdfunding que siguin rellevants per a la prestació dels serveis prestats pels proveïdors de serveis de crowdfunding, inclosa la informació sobre tercers designats per dur a terme funcions operatives en relació amb la prestació de serveis de crowdfunding.
(4) L'intercanvi d'informació entre les autoritats competents serà més útil en les circumstàncies en què puguin sorgir qüestions d'interès regulador relacionades amb les entitats subjectes al Reglament (UE) 2020/1503, inclosa la informació sobre la sol·licitud inicial d'autorització dels proveïdors de serveis de crowdfunding, la supervisió contínua del compliment d'aquest Reglament per part d'una entitat i les accions de supervisió i execució que puguin afectar les operacions d'una entitat en una altra jurisdicció.
(5) 5) L'intercanvi d'informació entre les autoritats competents en relació amb les activitats d'investigació, supervisió i execució s'ha de dur a terme en compliment del dret a la protecció de dades personals de les persones afectades, tal com s'estableix en els articles 7 i 8, respectivament, de la Carta dels Drets Fonamentals de la Unió Europea i ha de complir amb el Reglament (UE) 2016/679 del Parlament Europeu i del Consell [E0002].
(6) Aquest Reglament es basa en el projecte de normes tècniques reguladores presentades a la Comissió per l'Autoritat Europea de Valors i Mercats (AEVM).
(7) la AEVM no va realitzar consultes públiques obertes sobre el projecte de normes tècniques reguladores en què es basa aquest Reglament, ni va analitzar els possibles costos i beneficis, ja que això hauria estat molt desproporcionat en relació amb l'abast i l'impacte d'aquestes normes, tenint en compte el fet que aquestes normes afecten principalment les autoritats competents.
(8) la AEVM ha sol·licitat l'assessorament del Grup de Valors i Mercats Stakeholder establert de conformitat amb l'article 37 del Reglament (UE) núm. 1095/2010 del Parlament Europeu i del Consell [E0003].
(9) El Supervisor Europeu de Protecció de Dades va ser consultat de conformitat amb l'apartat 1 de l'article 42 del Reglament (UE) 2018/1725 del Parlament Europeu i del Consell [E0004] i va emetre un dictamen l'1 de juny de 2022,
HA ADOPTAT AQUEST REGLAMENT:
Les autoritats competents intercanviaran la següent informació sobre un proveïdor de serveis de crowdfunding:(a) informació general i documents relacionats amb el proveïdor de serveis de crowdfunding:(b) informació sobre les persones físiques responsables de la gestió del proveïdor de serveis de crowdfunding:(c) informació sobre els accionistes que posseeixen el 20% o més dels drets de vot del prestador de serveis de crowdfunding, informació sobre l'absència d'antecedents penals o sancions administratives obertes contra aquests accionistes, informació sobre l'estructura organitzativa, la llei de frau o les obligacions de responsabilitat professional del proveïdor de serveis de crowdfunding i una descripció detallada de les sancions civils o administratives imposades;(e) informació sobre l'autorització del proveïdor de serveis de crowdfunding o sobre la retirada d'autorització de conformitat amb els articles 12, 13 i 17 del Reglament (UE) 2020/1503;(h) informació sobre qualsevol sanció, incloses sancions penals, mesures administratives o accions de compliment, imposades al proveïdor de serveis de crowdfunding;(h) qualsevol altra informació necessària per cooperar en activitats de recerca, supervisió i execució de contractes de conformitat amb l'article 31(1) del Reglament (UE) 2020/1503.
En relació amb el crowdfunding relacionat amb tercers que siguin rellevants per a la prestació dels serveis prestats pels proveïdors de serveis de crowdfunding i que siguin persones físiques, les autoritats competents intercanviaran el nom, la data i el lloc de naixement de la persona, el número d'identificació personal, quan estigui disponible en l'Estat membre en qüestió, i l'adreça i les dades de contacte.
En relació amb el crowdfunding relacionats amb tercers que siguin rellevants per a la prestació dels serveis prestats pels proveïdors de serveis de crowdfunding i que siguin persones jurídiques, una autoritat competent també pot sol·licitar documents que certifiquin:(a) el nom comercial de la persona jurídica;(b) l'adreça del cap o domicili social de la persona jurídica, i l'adreça postal quan sigui diferent;(c) les dades de contacte de la persona jurídica, i el número nacional d'identificació o codi LEI quan estigui disponible;(d) el registre de la forma jurídica de la persona jurídica, d'acord amb la legislació nacional aplicable;(e) una llista completa de persones que dirigeixen efectivament el negoci de la persona jurídica, incloent el seu nom, data i lloc de naixement, adreça, dades de contacte i el seu número d'identificació personal quan estigui disponible a l'Estat membre en qüestió.
Les autoritats competents intercanviaran qualsevol altra informació necessària per cooperar en les activitats d'investigació, supervisió i execució de conformitat amb l'apartat 1 de l'article 31 del Reglament (UE) 2020/1503.
En relació amb el crowdfunding relacionat amb tercers que siguin rellevants per a la prestació dels serveis prestats pels proveïdors de serveis de crowdfunding i que siguin persones físiques, les autoritats competents intercanviaran el nom, la data i el lloc de naixement de la persona, el número d'identificació personal, quan estigui disponible en l'Estat membre en qüestió, i l'adreça i les dades de contacte.
2. En relació amb el crowdfunding relacionats amb tercers que siguin rellevants per a la prestació dels serveis prestats pels proveïdors de serveis de crowdfunding i que siguin persones jurídiques, una autoritat competent també pot sol·licitar documents que certifiquin:(a) el nom comercial de la persona jurídica;(b) l'adreça del cap o domicili social de la persona jurídica, i l'adreça postal quan sigui diferent;(c) les dades de contacte de la persona jurídica, i el número nacional d'identificació o codi LEI quan estigui disponible;(d) el registre de la forma jurídica de la persona jurídica, d'acord amb la legislació nacional aplicable;(e) una llista completa de persones que dirigeixen efectivament el negoci de la persona jurídica, incloent el seu nom, data i lloc de naixement, adreça, dades de contacte i el seu número d'identificació personal quan estigui disponible a l'Estat membre en qüestió.
3. Les autoritats competents intercanviaran qualsevol altra informació necessària per cooperar en les activitats d'investigació, supervisió i execució de conformitat amb l'apartat 1 de l'article 31 del Reglament (UE) 2020/1503.
Aquest Reglament entrarà en vigor el vintè dia després de la seva publicació en el Diari Oficial de la Unió Europea.