Legislació de la UE en català
Traducció no oficial
LA COMISSIÓ EUROPEA,
Tenint en compte el Tractat de Funcionament de la Unió Europea,,
Tenint en compte el Reglament (UE) núm. 648/2012 del Parlament Europeu i del Consell, de 4 de juliol de 2012, relatiu als derivats OTC, les contraparts centrals i els dipòsits comercials [E0001], i en particular l'article 25i(7) del mateix,,
Atenent que:
(1) El Reglament (UE) núm. 648/2012 ha estat modificat pel Reglament (UE) 2019/2099 del Parlament Europeu i del Consell [E0002], entre altres coses, pel qual s'estableix la facultat de la Comissió d'especificar més les normes de procediment per a l'exercici per part de l'Autoritat Europea de Valors i Mercats ("AEVM") de la facultat d'imposar multes o pagaments de sancions periòdiques a les contraparts centrals de tercers països ("CPC de tercers països") i a tercers relacionats amb els quals els CCP de tercers països hagin externalitzat funcions o activitats operatives ("tercers països"). En particular, aquestes normes de procediments haurien d'incloure disposicions sobre els drets de la defensa, les disposicions temporals i el cobrament de multes o pagaments de sancions periòdiques i els terminis de prescripció per a la imposició i execució de sancions.
(2) L'apartat 2 de l'article 41 de la Carta dels Drets Fonamentals de la Unió Europea reconeix el dret de tota persona a ser escoltada abans que es prengui qualsevol mesura individual que l'afecti negativament, i el dret de tota persona a tenir accés al seu fitxer, respectant els interessos legítims de la confidencialitat i del secret professional i empresarial.
(3) Els drets de defensa dels CCP de tercers països i dels tercers associats subjectes a les accions de l'ESMA es respecten i garanteixen que l'ESMA tingui en compte tots els fets rellevants a l'hora d'adoptar les decisions d'execució, per la qual cosa els CCP de tercers països i tercers relacionats haurien de tenir dret a fer presentacions escrites en resposta a les declaracions dels resultats emesos pel funcionari d'investigació i l'ESMA, inclosa la possibilitat de convidar als CCP de tercers països i tercers relacionats a proporcionar més explicacions en una audiència oral en la qual l'oficial d'investigació o l'ESMA considerin que alguns elements de les presentacions escrites realitzades al funcionari d'investigació o a l'ESMA no són prou clars o detallats, i que es necessita una explicació addicional.
(4) És important que es garanteixi la transparència entre el funcionari d'investigació nomenat per la AEVM d'acord amb l'article 25i del Reglament (UE) núm. 648/2012 i el propi AEVM, la qual cosa requereix que l'arxiu del funcionari d'investigació, a més de la declaració de resultats, contingui les presentacions realitzades pels CCP de tercers països o tercers relacionats, la declaració de resultats sobre la base de la qual aquests CCP de tercers països o tercers relacionats proporcionen les seves presentacions, i l'acta de qualsevol audiència oral.
(5) 5) D'acord amb el segon paràgraf de l'apartat 1 de l'article 25l del Reglament (UE) núm. 648/2012, la AEVM té la possibilitat d'adoptar, quan sigui necessari, decisions provisionals que imposin multes o sancionis periòdics sense haver escoltat prèviament les persones objecte d'una investigació. Per garantir l'eficàcia de la facultat de l'AEVM d'adoptar decisions provisionals, els CCP de tercers països i tercers relacionats subjectes a una investigació no haurien de tenir dret a accedir a l'expedient o a ser escoltats abans que el responsable de la investigació hagi presentat l'expedient amb els seus resultats a la AEVM o abans que la AEVM hagi adoptat la seva decisió provisional.
(6) Per raons de coherència, els terminis de prescripció per a la imposició i execució de multes o pagaments periòdics de sancions han de tenir en compte la legislació vigent de la Unió aplicable a la imposició i execució de sancions a les entitats supervisades, l'experiència de la AEVM en l'aplicació d'aquesta legislació en relació amb els dipòsits comercials en virtut del Reglament (UE) núm. 648/2012, el fet que els PCX de tercers països es trobin fora de la Unió i la necessitat que la AEVM es coordini amb les autoritats d'aquests jurisdiccions de tercers països en relació amb les accions d'execució, els períodes de limitació s'han de calcular d'acord amb la legislació vigent de la Unió per als actes del Consell i la Comissió, i en particular amb el Reglament (CEE, Euratom) núm. 1182/71 del Consell [E0003].
(7) D'acord amb l'apartat 5 de l'article 25m del Reglament (UE) núm. 648/2012, els imports corresponents a les multes i pagaments periòdics de sancions cobrades per la AEVM es destinaran al pressupost general de la Unió. Les multes i pagaments periòdics de sancions cobrades per la AEVM s'han de presentar als comptes d'interès fins que es converteixin en definitius. Per a cada decisió que imposi multes o pagaments periòdics de sancions, els imports cobrats per la AEVM s'han de presentar a un compte o subcompte separat per garantir la traçabilitat fins que aquesta decisió es converteixi en definitiva.
(8) En interès de l'exercici immediat per part de la AEVM de poders efectius de supervisió i execució, aquest Reglament hauria d'entrar en vigor amb caràcter d'urgència,
HA ADOPTAT AQUEST REGLAMENT:
Aquest Reglament especifica a més les normes de procediment relatives a les multes i pagaments periòdics de sancions que ha d'imposar l'Autoritat Europea de Valors i Mercats (AEVM) a les contraparts centrals de tercers països (APCC) o a tercers relacionats amb els quals aquests PCX tenen externalitzades funcions o activitats operatives subjectes als procediments d'investigació i execució de la AEVM, incloses les normes sobre el dret de defensa i els terminis de prescripció.
En finalitzar la investigació i abans de presentar l'expedient a l'ESMA de conformitat amb l'apartat 1 de l'article 3, el responsable de la investigació informarà per escrit a la persona objecte de la investigació exposant els seus resultats i proporcionarà a aquesta persona l'oportunitat de realitzar presentacions per escrit de conformitat amb l'apartat 3. Aquesta declaració de resultats exposarà els fets susceptibles de constituir una o més de les infraccions enumerades en l'Annex III del Reglament (UE) núm. 648/2012, inclosos els factors agreujants o mitigants d'aquestes infraccions.
La declaració de resultats establirà un termini raonable dins del qual la persona objecte d'investigació podrà realitzar les seves presentacions escrites. El funcionari de la investigació no estarà obligat a tenir en compte les presentacions escrites rebudes després que aquest termini hagi expirat.
En les seves presentacions escrites, la persona objecte d'investigació podrà exposar tots els fets que se li coneguin i que siguin rellevants per a la seva defensa, adjuntant qualsevol document rellevant com a prova dels fets exposats, i podrà proposar que el responsable de la investigació escolti altres persones que puguin corroborar els fets exposats en les presentacions de la persona objecte d'investigació.
El funcionari d'investigació també pot convidar a una persona sotmesa a investigació a la qual s'hagi dirigit una declaració de resultats per assistir a una audiència oral. Les persones objecte d'investigació poden ser assistides pels seus advocats, o per altres persones qualificades admeses pel funcionari d'investigació.
Un cop finalitzada la investigació i abans de presentar l'expedient a l'ESMA de conformitat amb l'apartat 1 de l'article 3, el responsable de la investigació informarà la persona objecte de la investigació per escrit indicant els seus resultats i proporcionarà a aquesta persona l'oportunitat de fer presentacions escrites de conformitat amb l'apartat 3. Aquesta declaració de resultats exposarà els fets susceptibles de constituir una o més de les infraccions enumerades en l'Annex III del Reglament (UE) núm. 648/2012, inclosos els factors agreujants o mitigants d'aquestes infraccions.
2. La declaració de resultats establirà un termini raonable dins del qual la persona objecte d'investigació podrà realitzar les seves presentacions escrites. El funcionari de la investigació no estarà obligat a tenir en compte les presentacions escrites rebudes després que aquest termini hagi expirat.
3. En els seus escrits, la persona objecte d'investigació podrà exposar tots els fets coneguts per la mateixa que siguin rellevants per a la seva defensa, adjuntant qualsevol document rellevant com a prova dels fets exposats, i podrà proposar que el responsable de la investigació escolti altres persones que puguin corroborar els fets exposats en els lliuraments de la persona objecte d'investigació.
4. El funcionari d'investigació també pot convidar a una persona sotmesa a investigació a la qual s'hagi dirigit una declaració de resultats per assistir a una audiència oral. Les persones objecte d'investigació poden ser assistides pels seus advocats, o per altres persones qualificades admeses pel funcionari d'investigació.
L'expedient complet que ha de presentar el responsable de la investigació a l'ESMA inclourà els següents documents:(a) la declaració de resultats i una còpia de la declaració de resultats dirigida a la persona objecte de la investigació;(b) còpia de les presentacions escrites per la persona objecte de la investigació;(c) l'acta de qualsevol audiència oral.
Si l'ESMA considera que l'expedient presentat pel responsable de la investigació no és complet, haurà de retornar l'expedient al responsable de la investigació amb sol·licitud motivada de documents addicionals.
Quan la AEVM consideri, sobre la base d'un expedient complet, que els fets descrits en la declaració de resultats semblen no constituir una infracció enumerada en l'Annex III del Reglament (UE) núm. 648/2012, decidirà tancar la investigació i notificar aquesta decisió a les persones objecte d'investigació.
Quan la AEVM no estigui d'acord amb els resultats del funcionari de la investigació, presentarà una nova declaració de resultats a les persones subjectes a la investigació.
La declaració de resultats establirà un termini raonable dins del qual les persones objecte d'investigació podran presentar-se per escrit. L'AEVM no estarà obligada a tenir en compte els lliuraments escrits rebuts després de l'expiració d'aquest termini.
L'ESMA també pot convidar a les persones objecte d'investigació a les quals s'hagi dirigit una declaració de resultats per assistir a una audiència oral. Les persones objecte d'investigació poden ser assistides pels seus advocats, o per altres persones qualificades admeses per l'ESMA.
En cas que l'ESMA estigui d'acord amb totes o algunes de les conclusions del responsable de la investigació, s'informarà de les persones objecte de la investigació en conseqüència. Aquesta comunicació establirà un termini raonable dins del qual la persona objecte de la investigació pot fer presentacions escrites. L'ESMA no estarà obligat a tenir en compte les presentacions escrites rebudes després de l'expiració d'aquest termini.
L'ESMA també pot convidar a les persones objecte d'investigació a les quals s'hagi dirigit una declaració de resultats per assistir a una audiència oral. Les persones objecte d'investigació poden ser assistides pels seus advocats, o per altres persones qualificades admeses per l'ESMA.
Quan la AEVM decideixi que una o més de les infraccions enumerades en l'Annex III del Reglament (UE) núm. 648/2012 han estat comeses per una persona objecte d'investigació i adopti una decisió que imposi una multa d'acord amb l'article 25j d'aquest Reglament, ho notificarà immediatament a la persona objecte d'investigació.
1. El fitxer complet que ha de presentar el responsable de la investigació a l'ESMA inclourà els següents documents:(a) la declaració de resultats i una còpia de la declaració de resultats dirigida a la persona objecte de la investigació;(b) còpia de les presentacions escrites per la persona objecte de la investigació;(c) l'acta de qualsevol audiència oral.
2. Si l'ESMA considera que el fitxer presentat pel responsable de la investigació no és complet, aquest retornarà el fitxer al responsable de la investigació amb la sol·licitud raonada de documents addicionals.
Quan la AEVM consideri, sobre la base d'un expedient complet, que els fets descrits en la declaració de resultats semblen no constituir una infracció enumerada en l'Annex III del Reglament (UE) núm. 648/2012, decidirà tancar la investigació i notificar aquesta decisió a les persones objecte d'investigació.
En cas que la AEVM no estigui d'acord amb els resultats del funcionari de la investigació, presentarà una nova declaració de resultats a les persones subjectes a la investigació.
En el cas que l'ESMA estigui d'acord amb totes o algunes de les conclusions del responsable de la investigació, aquesta comunicació establirà un termini raonable dins del qual la persona objecte de la investigació pugui presentar-se per escrit. L'ESMA no estarà obligat a tenir en compte les presentacions escrites rebudes després de l'expiració d'aquest termini.
Si la AEVM decideix que una o més de les infraccions enumerades en l'Annex III del Reglament (UE) núm. 648/2012 han estat comeses per una persona objecte d'investigació i adopta una decisió que imposa una multa d'acord amb l'article 25j d'aquest Reglament, notificarà immediatament aquesta decisió a la persona objecte d'investigació.
Abans de prendre la decisió d'imposar una sanció periòdica de conformitat amb l'article 25k del Reglament (UE) núm. 648/2012, la AEVM sotmetrà una declaració de resultats a la persona objecte del procediment en la qual s'exposin els motius que justifiquen la imposició d'una sanció periòdica i l'import de la sanció periòdica per dia d'incompliment. La declaració de resultats establirà un termini en el qual la persona objecte d'un procediment podrà realitzar la presentació escrita. La AEVM no estarà obligada a tenir en compte la presentació escrita rebuda després de l'expiració d'aquest termini per decidir sobre la sanció periòdica.
Una vegada que la persona objecte d'un procediment hagi complert la decisió pertinent a la qual es refereix l'apartat 1 de l'article 25k del Reglament (UE) núm. 648/2012, ja no es pot imposar una sanció periòdica.
La decisió d'imposar un pagament periòdic de la sanció haurà d'indicar la base legal i els motius de la decisió, l'import i la data d'inici del pagament periòdic de la sanció.
L'ESMA també pot convidar a la persona objecte d'un procediment a assistir a una audiència oral. Les persones subjectes a un procediment poden ser ateses pels seus advocats, o per altres persones qualificades admeses per l'ESMA. Les audiències orals no es celebraran en públic.
Com a excepció dels articles 2 i 3 d'aquest Reglament, s'aplicarà el procediment establert en aquest article quan la AEVM adopti decisions provisionals per les quals s'imposin multes de conformitat amb el segon paràgraf de l'apartat 1 de l'article 25l del Reglament (UE) núm. 648/2012 sense haver escoltat prèviament les persones objecte de recerques.
El responsable de la investigació ha de presentar l'expedient amb les seves conclusions a l'ESMA i informar immediatament la persona objecte d'investigació de les seves conclusions, però no ha de proporcionar a aquesta persona l'oportunitat de presentar-les. La declaració de les conclusions del responsable de la investigació exposarà els fets susceptibles de constituir una o més de les infraccions enumerades en l'Annex III del Reglament (UE) núm. 648/2012, inclosos els factors agreujants o mitigants d'aquestes infraccions.
Quan ho sol·liciti, el responsable de la investigació donarà accés a l'expedient a la persona objecte d'investigació.
Quan la AEVM consideri que els fets descrits en la declaració de resultats del funcionari d'investigació no semblen constituir una infracció enumerada en l'Annex III del Reglament (UE) núm. 648/2012, decidirà tancar la investigació i notificar aquesta decisió a la persona objecte d'investigació.
Quan la AEVM decideixi que una o més de les infraccions enumerades en l'Annex III del Reglament (UE) núm. 648/2012 han estat comeses per una persona sotmesa a recerca i adopti una decisió provisional per la qual s'imposin multes de conformitat amb el segon paràgraf de l'apartat 1 de l'article 25l d'aquest Reglament, la AEVM notificarà immediatament aquesta decisió provisional a aquesta persona.
La AEVM establirà un termini raonable en el qual una persona objecte d'investigació podrà realitzar la presentació per escrit sobre la decisió provisional. La AEVM no estarà obligada a tenir en compte la presentació per escrit rebuda després de l'expiració d'aquest termini.
En cas que ho sol·liciti, l'ESMA concedirà accés a l'expedient a les persones objecte de la investigació.
L'ESMA pot convidar a les persones objecte d'investigació a assistir a una audiència oral. Les persones objecte d'investigació poden ser ateses pels seus advocats, o per altres persones qualificades admeses per l'ESMA. Les audiències orals no es poden celebrar en públic.
La AEVM escoltarà la persona sotmesa a la investigació i prendrà una decisió final al més aviat possible després de l'adopció de la decisió provisional.
En el cas que la AEVM consideri, sobre la base de l'expedient complet i després d'haver escoltat les persones objecte d'investigació, que una o més de les infraccions enumerades en l'Annex III del Reglament (UE) núm. 648/2012 ha estat comesa per la persona objecte d'investigació, adoptarà una decisió de confirmació per la qual s'imposen multes de conformitat amb l'article 25j d'aquest Reglament.
Quan la AEVM adopti una decisió final que no confirmi la decisió provisional, la decisió provisional es considerarà derogada.
Com a excepció dels articles 2 i 3 d'aquest Reglament, s'aplicarà el procediment establert en aquest article quan la AEVM adopti decisions provisionals per les quals s'imposin multes de conformitat amb el segon paràgraf de l'apartat 1 de l'article 25l del Reglament (UE) núm. 648/2012 sense haver escoltat prèviament les persones objecte de recerques.
2. El responsable de la investigació presentarà l'expedient amb les seves conclusions a l'ESMA i informarà immediatament la persona objecte d'investigació de les seves conclusions, però no proporcionarà a aquesta persona l'oportunitat de presentar-les. La declaració de les conclusions del responsable de la investigació exposarà els fets susceptibles de constituir una o més de les infraccions enumerades en l'Annex III del Reglament (UE) núm. 648/2012, inclosos els factors agreujants o mitigants d'aquestes infraccions.
3. Quan la AEVM consideri que els fets descrits en la declaració de resultats del funcionari de la investigació no semblen constituir una infracció enumerada en l'Annex III del Reglament (UE) núm. 648/2012, decidirà tancar la investigació i notificar aquesta decisió a la persona objecte d'investigació.
Quan la AEVM decideixi que una o més de les infraccions enumerades en l'Annex III del Reglament (UE) núm. 648/2012 han estat comeses per una persona sotmesa a recerca i adopti una decisió provisional per la qual s'imposin multes de conformitat amb el segon paràgraf de l'apartat 1 de l'article 25l d'aquest Reglament, la AEVM notificarà immediatament aquesta decisió provisional a aquesta persona.
5. L'AEVM escoltarà la persona objecte de la investigació i prendrà una decisió final al més aviat possible després de l'adopció de la decisió provisional.
Com a excepció de l'article 4, s'aplicarà el procediment establert en aquest article quan la AEVM adopti decisions provisionals per les quals s'imposin pagaments de sancions periòdiques de conformitat amb el segon paràgraf de l'apartat 1 de l'article 25l del Reglament (UE) núm. 648/2012 sense haver escoltat la persona objecte de procediment.
La decisió provisional per la qual s'imposa un pagament periòdic de la sanció haurà d'indicar la base legal i els motius de la decisió, l'import i la data d'inici del pagament periòdic de la sanció.
Una vegada que la persona objecte d'un procediment hagi complert amb la decisió pertinent a la qual es refereix el segon paràgraf de l'apartat 1 de l'article 25k del Reglament (UE) núm. 648/2012, ja no es pot adoptar una decisió provisional per la qual s'imposa el pagament periòdic de sancions.
La AEVM notificarà immediatament la resolució provisional a la persona objecte d'un procediment i establirà un termini dins del qual aquesta persona pugui fer la presentació per escrit. La AEVM no estarà obligada a tenir en compte la presentació per escrit rebuda després del venciment d'aquest termini.
En cas que ho sol·liciti, l'ESMA concedirà accés a l'expedient a la persona sotmesa a tràmit.
L'ESMA també pot convidar a la persona objecte d'un procediment a assistir a una audiència oral. La persona objecte d'un procediment pot ser assistida pels seus advocats, o per altres persones qualificades admeses per l'ESMA. Les audiències orals no es faran públiques.
Quan la AEVM consideri, sobre la base de l'expedient complet i després d'haver escoltat la persona objecte d'un procediment, que els motius per a la imposició de pagaments periòdics de sancions eren presents en el moment de l'adopció de la decisió provisional, la AEVM adoptarà una decisió de confirmació per la qual s'imposen pagaments periòdics de conformitat amb l'article 25k del Reglament (UE) núm. 648/2012.
Quan la AEVM adopti una decisió que no confirmi la decisió provisional, la decisió provisional es considerarà derogada.
En virtut de la derogació de l'article 4, s'aplicarà el procediment establert en aquest article quan la AEVM adopti decisions provisionals per les quals s'imposin pagaments de sancions periòdiques de conformitat amb el segon paràgraf de l'apartat 1 de l'article 25l del Reglament (UE) núm. 648/2012 sense haver escoltat la persona objecte de procediment.
2. La decisió provisional que imposi un pagament periòdic de la sanció indicarà la base legal i els motius de la decisió, l'import i la data d'inici del pagament periòdic de la sanció.
En el cas que la AEVM consideri, sobre la base de l'expedient complet i després d'haver escoltat la persona objecte d'un procediment, que els motius per a la imposició de pagaments periòdics de sancions eren presents en el moment de l'adopció de la decisió provisional, la AEVM adoptarà una decisió de confirmació per la qual s'imposen pagaments periòdics de conformitat amb l'article 25k del Reglament (UE) núm. 648/2012.
En cas que ho sol·liciti, l'ESMA concedirà l'accés a l'expedient a les parts a les quals l'oficial d'investigació o l'ESMA hagi enviat una declaració de resultats. L'accés es concedirà després de la notificació de qualsevol declaració de resultats.
Els documents d'arxiu als quals s'accedeixi d'acord amb l'apartat 1 d'aquest article només s'utilitzaran per a procediments judicials o administratius relatius a l'aplicació del Reglament (UE) núm. 648/2012.
En cas que ho sol·liciti, l'ESMA concedirà l'accés a l'expedient a les parts a les quals el responsable de la investigació o l'ESMA hagi enviat una declaració de resultats. L'accés es concedirà després de la notificació de qualsevol declaració de resultats.
Els documents d'arxiu als quals s'accedeixi d'acord amb l'apartat 1 d'aquest article només s'utilitzaran als efectes de procediments judicials o administratius relatius a l'aplicació del Reglament (UE) núm. 648/2012.
Les competències conferides a la AEVM per a imposar multes i pagaments periòdics de sancions als PCP de tercers països i a tercers relacionats amb els quals els PCP de tercers països hagin externalitzat funcions o activitats operatives se sotmetran a un termini de limitació de 5 anys.
El termini de prescripció a què es refereix l'apartat 1 s'iniciarà l'endemà d'aquell en què es cometi la infracció, però, en el cas d'infraccions contínues o repetides, aquest termini de prescripció s'iniciarà el dia en què cessi la infracció.
Qualsevol acció duta a terme per la AEVM a l'efecte de la investigació o procediment en relació amb una infracció enumerada en l'Annex III del Reglament (UE) núm. 648/2012 interromprà el termini de prescripció per a la imposició de multes i pagaments periòdics de sancions, termini que s'interromprà a partir de la data en què es notifiqui l'acció a la persona objecte d'investigació o procediment en relació amb una infracció enumerada en l'Annex III del Reglament (UE) núm. 648/2012.
Cada interrupció farà que es reiniciï el termini de prescripció, però el termini de prescripció expirarà com a màxim el dia en què hagi transcorregut un termini igual al doble del termini de prescripció sense que la AEVM hagi imposat una multa o una sanció periòdica. Aquest termini s'ampliarà en el temps en què la limitació se suspengui de conformitat amb l'apartat 5.
El termini de prescripció per a la imposició de multes i pagaments periòdics s'interromprà mentre la decisió de la AEVM sigui objecte d'un procediment pendent davant la Junta d'Apel·lació, de conformitat amb l'article 60 del Reglament (UE) núm. 1095/2010 del Parlament Europeu i del Consell [E0004], i davant el Tribunal de Justícia de la Unió Europea, de conformitat amb l'article 25n del Reglament (UE) núm. 648/2012.
Els poders conferits a la AEVM per imposar multes i pagaments periòdics de sancions als PCP de tercers països i a tercers relacionats amb els quals els PCP de tercers països tinguin funcions o activitats operatives subcontractades estaran subjectes a un termini de limitació de 5 anys.
2. El termini de prescripció a què fa referència l'apartat 1 s'iniciarà l'endemà d'aquell en què es cometi la infracció; no obstant això, en el cas d'infraccions contínues o repetides, aquest termini de prescripció s'iniciarà el dia en què cessi la infracció.
3. Qualsevol acció de l'ESMA a l'efecte de la investigació o procediment en relació amb una infracció enumerada en l'Annex III del Reglament (UE) núm. 648/2012 interromprà el termini de prescripció per a la imposició de multes i pagaments periòdics de sancions, termini que s'interromprà a partir de la data en què es notifiqui l'acció a la persona objecte d'investigació o procediment en relació amb una infracció enumerada en l'Annex III del Reglament (UE) núm. 648/2012.
4. Cada interrupció farà que es reiniciï el termini de prescripció; no obstant això, el termini de prescripció expirarà com a màxim el dia en què hagi transcorregut un termini igual al doble del termini de prescripció sense que la AEVM hagi imposat una multa o una sanció periòdica; aquest termini s'ampliarà en el temps durant el qual se suspèn la limitació de conformitat amb l'apartat 5.
El termini de prescripció per a la imposició de multes i pagaments periòdics s'interromprà mentre la decisió de la AEVM sigui objecte d'un procediment pendent davant la Junta d'Apel·lació, de conformitat amb l'article 60 del Reglament (UE) núm. 1095/2010 del Parlament Europeu i del Consell [E0004], i davant el Tribunal de Justícia de la Unió Europea, de conformitat amb l'article 25n del Reglament (UE) núm. 648/2012.
La facultat de la AEVM d'aplicar les decisions adoptades de conformitat amb els articles 25j i 25k del Reglament (UE) núm. 648/2012 estarà subjecta a un termini de prescripció de 8 anys.
El termini de 8 anys a què fa referència l'apartat 1 s'iniciarà l'endemà que la decisió es converteixi en definitiva.
El termini de prescripció per a l'execució de les sancions s'interromprà mitjançant: (a) una notificació per part de l'ESMA a la persona sotmesa a un procediment de decisió que modifiqui l'import original de la multa o el pagament periòdic; (b) qualsevol acció de l'ESMA o d'una autoritat de tercers països que actuï a petició de l'ESMA, dissenyada per fer complir els terminis de pagament o pagament de la multa o el pagament periòdic de la sanció.
Cada interrupció farà que es reiniciï el termini de prescripció.
El termini de prescripció per a l'execució de les sancions s'interromprà mentre:(a) es permeti el temps de pagament;(b) l'execució del pagament se suspèn d'acord amb una decisió pendent de la Junta d'Apel·lació de la AEVM, d'acord amb l'article 60 del Reglament (UE) núm. 1095/2010, i el Tribunal de Justícia de la Unió Europea, d'acord amb l'article 25n del Reglament (UE) núm. 648/2012.
1. La facultat de la AEVM d'aplicar les decisions adoptades de conformitat amb els articles 25j i 25k del Reglament (UE) núm. 648/2012 estarà subjecta a un termini de prescripció de 8 anys.
2. El termini de 8 anys a què fa referència l'apartat 1 s'iniciarà el dia següent a aquell en què la decisió es converteixi en definitiva.
3. El termini de prescripció per a l'execució de les sancions s'interromprà mitjançant: (a) una notificació per part de l'ESMA a la persona sotmesa a un procediment de decisió que modifiqui l'import original de la multa o el pagament periòdic; (b) qualsevol acció de l'ESMA o d'una autoritat de tercers països que actuï a petició de l'ESMA, dissenyada per fer complir el pagament o les condicions de pagament de la multa o el pagament periòdic de la sanció.
4. Cada interrupció farà que es reiniciï el termini de prescripció.
El termini de prescripció per a l'execució de les sancions s'interromprà durant el temps de:(a) temps de pagament;(b) l'execució del pagament se suspèn d'acord amb una decisió pendent de la Junta d'Apel·lació de la AEVM, d'acord amb l'article 60 del Reglament (UE) núm. 1095/2010, i el Tribunal de Justícia de la Unió Europea, d'acord amb l'article 25n del Reglament (UE) núm. 648/2012.
Els imports de les multes i els pagaments periòdics de les sancions cobrades per l'ESMA es presentaran a un compte d'interès obert pel comptable de l'ESMA fins a la seva finalització. En cas que múltiples multes o pagaments periòdics de les sancions siguin cobrats per l'ESMA en paral·lel, el comptable de l'ESMA s'assegurarà que es presentin a diferents comptes o subcomptes. Els imports pagats no s'introduiran en el pressupost de l'ESMA ni es registraran com a quantitats pressupostàries.
Una vegada que el responsable de comptabilitat de la AEVM hagi establert que les multes o els pagaments periòdics de les sancions s'han convertit en definitius després del resultat de tots els possibles reptes legals, ell o ella transferirà aquests imports més qualsevol interès que s'acumuli a la Comissió Europea, i aquests imports es consignaran en el pressupost de la Unió amb ingressos generals.
El responsable comptable de l'ESMA ha d'informar de forma regular a l'oficial autoritzat de la Direcció General d'Estabilitat Financera, Serveis Financers i Unió de Mercats de Capitals de la Comissió Europea sobre les quantitats de multes i pagaments periòdics de sancions imposades i la seva condició.
El Reglament (CEE, Euratom) núm. 1182/71 s'aplicarà als períodes de temps, dates i terminis establerts en aquest Reglament.
Aquest Reglament entrarà en vigor l'endemà de la seva publicació en el Diari Oficial de la Unió Europea.