Legislació de la UE en català
Traducció no oficial
el consell de govern del Banc Central Europeu,
Tenint en compte el Tractat de Funcionament de la Unió Europea,,
Tenint en compte el Reglament (UE) núm. 1024/2013 del Consell, de 15 d'octubre de 2013, pel qual es confereixen tasques específiques al Banc Central Europeu relatives a les polítiques relatives a la supervisió prudencial de les entitats de crèdit [E0001], i en particular l'apartat 1 de l'article 6, l'apartat 2 de l'article 6 i l'apartat 7 de l'article 6 d'aquest,,
Tenint en compte la proposta del Consell de Supervisió i en consulta amb les autoritats nacionals competents,,
Atenent que:
(1) El Banc Central Europeu (BCE) manté el Registre d'Institucions i Dades d'Afiliats (RIAD). RIAD és el conjunt de dades de referència compartit sobre les unitats institucionals legals i altres unitats estadístiques, la recopilació de les quals dona suport als processos de negoci a través de l'Eurosistema i l'acompliment de les tasques del Sistema Europeu de Bancs Centrals (ESCB) i les tasques específiques relacionades amb la supervisió prudencial conferida al BCE d'acord amb el Reglament (UE) núm. 1024/2013, integrat pel BCE i els NCA ("tasques supervisores"). RIAD facilita la integració d'una varietat de conjunts de dades, en particular mitjançant la provisió d'identificadors comuns.
(2) RIAD conté una àmplia gamma d'atributs sobre les entitats individuals i les relacions entre aquestes entitats que permeten la derivació d'estructures de grup. Aquestes estructures es poden compondre de manera diferent per a fins de consolidació comptable i prudencial. Aquesta informació s'utilitza per donar suport a una sèrie de processos i àrees de negoci, per exemple, la gestió col·lateral i de riscos, l'estabilitat financera i la supervisió microprudencial.
(3) Guia (UE) 2018/876 del Banc Central Europeu (ECB/2018/16) [E0002] estableix les obligacions dels CBN pel que fa a la presentació de dades de referència a, i el manteniment i gestió de la qualitat de les dades de RIAD, a l'efecte de les tasques del SEBC, i estableix les responsabilitats de cada NCA per registrar, actualitzar i validar les dades de referència comunicades al BCE amb la finalitat de les tasques de supervisió, d'acord amb el deure de cooperació de bona fe i l'obligació d'intercanviar informació establerta a l'article 6(2) del Reglament (UE) núm. 1024/2013 i especificada a més a més a l'article 21 del Reglament (UE) núm. 468/2014 del Banc Central Europeu (E0003] Per a una major eficiència i per minimitzar la càrrega informativa, la recollida de dades dins del SSM sota aquestes disposicions segueix el que es coneix com un "enfocament seqüencial", és a dir, les institucions de crèdit significatives i menys significatives presenten les seves dades als NCA, que després informen al BCE.
(4) De conformitat amb l'article 3(2) de la Guia (UE) 2018/876 (ECB/2018/16), cada banc central nacional (NCB) ha d'establir un centre local de RIAD, que actua com a punt de contacte únic per a les qüestions de dades de referència a RIAD a l'Estat membre i coordina l'activitat, entre altres coses, amb els NCA a nivell nacional per garantir l'exactitud, l'oportunitat i la coherència de les dades de referència i per garantir l'ús coherent dels identificadors per a les entitats.
(5) 5) Les dades de referència registrades a RIAD queden subjectes a les disposicions legals específiques relatives a la confidencialitat que se'ls apliquen i a la seva recollida d'entitats per part de les NCA. L'ús per part del BCE de la informació confidencial recollida a l'efecte de les tasques de SEBC i les tasques de supervisió està subjecte a l'aplicació del principi de separació d'acord amb l'article 25 del Reglament (UE) núm. 1024/2013 i la Decisió BCE/2014/39 [E0005].
(6) Les dades de referència exactes, puntuals i exhaustives sobre les entitats i les relacions entre elles són necessàries per a l'acompliment de les tasques de supervisió, per la qual cosa cal consolidar els requisits relatius a la recollida de dades, la gestió de la qualitat i la difusió sota aquesta Guia, dirigida a les NCA, pel que fa a les tasques de supervisió, per complementar les ja consolidades en la Guia (UE) 2018/876 (ECB/2018/16) pel que fa a les tasques del SEBC,
HA ADOPTAT AQUESTA DIRECTRIU:
Aquesta Guia estableix les obligacions de les NCA pel que fa a l'enregistrament, el manteniment i la gestió de la qualitat de les dades de referència en RIAD per als fins de les tasques de supervisió.
Aquesta Guia també estableix les responsabilitats de les NCA per establir relacions amb els NCB dels seus Estats membres participants per registrar dades de referència i entitats en RIAD.
Aquesta Guia estableix les obligacions de les NCA pel que fa a l'enregistrament, el manteniment i la gestió de la qualitat de les dades de referència en RIAD per als fins de les tasques de supervisió.
2. Aquesta directriu també estableix les responsabilitats de les NCA per relacionar-se amb els NCB dels seus Estats membres participants per registrar dades de referència i entitats en RIAD.
A l'efecte d'aquesta directriu, s'apliquen les següents definicions:(1) "entitat" significa Estat membre participant segons es defineix en el punt 1 de l'article 2 del Reglament (UE) núm. 1024/2013;(3) "autoritat nacional competent" o "NCA" significa autoritat nacional competent segons es defineix en el punt 2 de l'article 2 del Reglament (UE) núm. 1024/2013;(6) "entitat acreditativa" significa institució de crèdit segons es defineix en el punt 1 del Reglament (UE) núm. 575/2013;(7) "resident" significa resident segons es defineix en el punt 4 de l'article 2 del Reglament (UE) núm. 2533/98 (E0007];(9) "norma de composició" significa norma de composició segons es defineix en el punt 18 de l'article 2 del Reglament (UE) 2018/876 (ECB/2018/16);(12) "dia laboral" significa control segons es defineix en el punt 37 del Reglament (UE) núm. 575/2013;(13) "identificació d'entitat jurídica" o "LEI" significa un codi de referència alfanumèric d'acord amb la norma ISO 17442 [E0008].
Cada NCA registrarà en RIAD les dades de referència especificades en l'Annex I per a les entitats que són entitats de crèdit establertes en el seu Estat membre participant tret que aquestes dades de referència ja hagin estat registrades en RIAD d'acord amb la Guia (UE) 2018/876 (ECB/2018/16).
Cada NCA registrarà en RIAD les dades de referència especificades en l'Annex II per a les entitats que no siguin entitats de crèdit i s'estableixin en el seu Estat membre participant tret que aquestes dades de referència ja hagin estat registrades en RIAD d'acord amb la Guia (UE) 2018/876 (ECB/2018/16).
Una NCA, en la jurisdicció de la qual s'estableixi una entitat de crèdit al més alt nivell de consolidació dins dels Estats membres participants, adoptarà totes les mesures possibles per registrar amb precisió en RIAD les dades de referència per a les entitats establertes en els Estats membres no participants o en tercers països i que formin part del mateix grup que aquesta institució de crèdit, tret que les dades de referència pertinents ja hagin estat registrades en RIAD d'acord amb la Guia (UE) 2018/876 (ECB/2018/16).A aquest efecte, les NCA adoptaran totes les mesures possibles per registrar en RIAD les dades de referència especificades en l'Annex I per a les entitats que són entitats de crèdit i les dades de referència especificades en l'Annex II per a les entitats que no són entitats de crèdit.
RIAD habilita el tractament de dades de referència d'entitats facilitades per una o més fonts. Si hi ha dues o més fonts contradictòries, la norma de composició classificarà les fonts de dades pertinents d'acord amb l'apartat 5 de l'article 4 de la Guia (UE) 2018/876 (ECB/2018/16).
En cas d'informació conflictiva sobre les relacions entre entitats en les estructures de grups transfronterers, les NCA s'han d'enllaçar amb les NCA en la jurisdicció de les quals s'estableixi una institució de crèdit al més alt nivell de consolidació dins dels Estats membres participants.
Les NCA no es responsabilitzaran del mal ús de les dades de referència registrades per les mateixes en RIAD per qualsevol altre NCA, per qualsevol NCB, o pel BCE.
A l'efecte de complir amb els requisits establerts en aquesta Guia, cada NCA farà esforços raonables per cooperar activament amb el hub local RIAD establert en el NCB en el seu Estat membre participant.
Cada NCA registrarà en RIAD les dades de referència especificades en l'Annex I per a les entitats que són entitats de crèdit establertes en el seu Estat membre participant tret que aquestes dades de referència ja hagin estat registrades en RIAD d'acord amb la Guia (UE) 2018/876 (ECB/2018/16).
2. Cada NCA registrarà en RIAD les dades de referència especificades en l'Annex II per a entitats que no siguin entitats de crèdit i s'estableixin en el seu Estat membre participant tret que aquestes dades de referència ja hagin estat registrades en RIAD d'acord amb la Guia (UE) 2018/876 (ECB/2018/16).
3. Un NCA en la jurisdicció del qual s'estableixi una entitat de crèdit al més alt nivell de consolidació dins dels Estats membres participants adoptarà totes les mesures possibles per registrar amb precisió en RIAD les dades de referència per a les entitats establertes en els Estats membres no participants o en tercers països i que formin part del mateix grup que aquesta institució de crèdit, tret que les dades de referència pertinents ja hagin estat registrades en RIAD d'acord amb la Guia (UE) 2018/876 (ECB/2018/16).A aquest efecte, els NCA adoptaran totes les mesures possibles per registrar en RIAD les dades de referència especificades en l'Annex I per a les entitats que són entitats de crèdit i les dades de referència especificades en l'Annex II per a les entitats que no són entitats de crèdit.
4. RIAD habilita el tractament de dades de referència d'entitats facilitades per una o més fonts. Si hi ha dues o més fonts contradictòries, la norma composta ha de classificar les fonts de dades pertinents d'acord amb l'article 4 (5) de la Directriu (UE) 2018/876 (ECB/2018/16).
En cas d'informació conflictiva sobre les relacions entre entitats en les estructures de grups transfronterers, les NCA s'han d'enllaçar amb les NCA en la jurisdicció de les quals s'estableixi una institució de crèdit al més alt nivell de consolidació dins dels Estats membres participants.
6. NCAs no serà responsable del mal ús de les dades de referència registrades per ells en RIAD per qualsevol altre NCA, per qualsevol NCB, o pel BCE.
7. A l'efecte de complir amb els requisits establerts en aquesta Guia, cada NCA farà esforços raonables per cooperar activament amb el hub local RIAD establert en el NCB en el seu Estat membre participant.
Les NCAs faran esforços raonables per garantir que totes les dades de referència registrades en RIAD sota aquesta guia es mantinguin actualitzades de manera contínua.
Les NCA garantiran que les dades de referència registrades en RIAD de conformitat amb els apartats 1 i 2 de l'article 3 siguin completes, exactes i actualitzades com a més tard un dia laborable anterior a les dates de lliurament especificades en l'article 3 del Reglament d'execució de la Comissió (UE) núm. 680/2014 [E0009].
1. Les NCAs faran esforços raonables per assegurar que totes les dades de referència registrades en RIAD sota aquesta guia es mantinguin actualitzades de manera contínua.
2. Les NCAs garantiran que les dades de referència registrades en RIAD de conformitat amb els apartats 1 i 2 de l'article 3 siguin completes, exactes i actualitzades com a més tard un dia laborable anterior a les dates de lliurament especificades en l'article 3 del Reglament d'execució de la Comissió (UE) núm. 680/2014 [E0009].
Per complir amb les seves obligacions en virtut d'aquesta Guia, cada NCA s'ha d'enllaçar amb el NCB en el seu Estat membre participant si una nova entitat ha de ser registrada en RIAD.
El procés de registre de dades de referència a RIAD es descriu a les especificacions d'intercanvi de dades, a les quals tenen accés els NCA. Cada NCA registrarà informació a través de la instal·lació estàndard de l'ESCB, a través d'actualitzacions en línia, o, depenent de les disposicions nacionals, a través del canal de transmissió ja en ús pel NCB en el seu Estat membre participant. En cada cas, els NCA registraran les dades de referència requerides per a les entitats residents sota aquesta guia a través de la font dedicada "SUP" a RIAD.
Abans de registrar les dades de referència a RIAD, les NCAs han de dur a terme controls de validació per assegurar que les dades de referència pertinents compleixen amb les especificacions d'intercanvi de dades. NCAs ha de mantenir un conjunt adequat de controls per minimitzar els errors operatius i garantir l'exactitud i consistència de les dades de referència registrades a RIAD.
Quan les NCA no puguin accedir a RIAD a causa d'una fallada tècnica, utilitzaran la instal·lació de contingència prevista per a aquesta eventualitat o transmetran les dades de referència mitjançant correu electrònic encriptat a la següent adreça: RIAD-Support ⁇ ecb.europa.eu.
En registrar les dades de referència, els NCA poden utilitzar el seu joc de caràcters nacional, sempre que utilitzin l'alfabet romà. Utilitzaran Unicode (UTF-8) per a mostrar correctament tots els conjunts de caràcters especials en rebre informació del BCE a través de RIAD.
Una NCA pot fer acords tècnics amb la NCB en el seu Estat membre participant per al registre de les dades de referència en RIAD d'acord amb aquesta directriu, però, fins i tot en aquest cas, la NCA continuarà sent responsable de l'exactitud i la qualitat de les dades de referència.
El procés de registre de dades de referència a RIAD es descriu en les especificacions d'intercanvi de dades, a les quals tenen accés els NCA. Cada NCA registrarà informació a través de la instal·lació estàndard de l'ESCB, a través d'actualitzacions en línia, o, depenent de les disposicions nacionals, a través del canal de transmissió ja en ús pel NCB en el seu Estat membre participant. En cada cas, els NCA registraran les dades de referència requerides per a les entitats residents sota aquesta Guia a través de la font dedicada "SUP" a RIAD.
2. Abans de registrar les dades de referència a RIAD, els NCAs han de dur a terme controls de validació per assegurar que les dades de referència pertinents compleixen amb les especificacions d'intercanvi de dades. NCAs ha de mantenir un conjunt adequat de controls per minimitzar els errors operatius i garantir l'exactitud i consistència de les dades de referència registrades a RIAD.
En cas que les NCA no puguin accedir a RIAD a causa d'una fallada tècnica, utilitzaran la instal·lació de contingència prevista per a aquesta eventualitat o transmetran les dades de referència mitjançant correu electrònic encriptat a la següent adreça: RIAD-Support ⁇ ecb.europa.eu.
4. En registrar les dades de referència, els NCA poden utilitzar el seu joc de caràcters nacional, sempre que utilitzin l'alfabet romà. Utilitzaran Unicode (UTF-8) per a mostrar correctament tots els conjunts de caràcters especials en rebre informació del BCE a través de RIAD.
5. Un NCA pot fer acords tècnics amb el NCB en el seu Estat membre participant per al registre de les dades de referència en RIAD d'acord amb aquesta directriu, però, fins i tot en aquest cas, el NCA seguirà sent responsable de l'exactitud i la qualitat de les dades de referència.
Quan les NCA registren dades de referència a RIAD, els controls s'executen automàticament per verificar la qualitat de la informació proporcionada sobre la base d'estàndards acordats i regles de validació.
Una vegada que els NCA hagin registrat les dades de referència, el BCE proporcionarà un backflow automatitzat que inclogui: (a) un reconeixement d'adquisició que contingui informació resumida sobre les actualitzacions que s'han processat i implementat amb èxit en el conjunt de dades pertinent; o (b) un reconeixement d'error que contingui informació detallada sobre les actualitzacions i comprovacions de validació que han fallat.
1. Quan les NCA registren dades de referència a RIAD, els controls s'executen automàticament per verificar la qualitat de la informació proporcionada sobre la base dels estàndards acordats i les regles de validació.
2. Una vegada que els NCA hagin registrat les dades de referència, el BCE proporcionarà un backflow automatitzat que inclogui: (a) un reconeixement d'adquisició que contingui informació resumida sobre les actualitzacions que s'han processat i implementat amb èxit en el conjunt de dades pertinent; o (b) un reconeixement d'error que contingui informació detallada sobre les actualitzacions i comprovacions de validació que han fallat.
Les dades de referència registrades a RIAD estan subjectes a les disposicions legals específiques relatives a la confidencialitat que s'apliquen a les mateixes i a la seva recollida d'entitats per part de les NCA. No es publicaran les dades de referència identificades com a confidencials en virtut d'aquestes disposicions legals. No es considerarà confidencial la informació procedent de fonts que estiguin a la disposició del públic d'acord amb la legislació nacional.
Les NCAs declararan l'estat de confidencialitat de les dades de referència d'acord amb l'article 10 de la Guia (UE) 2018/876 (ECB/2018/16).
Les dades de referència següents sempre seran confidencials, és a dir, tindran el valor "C":(a) Requisits d'informació SSM;(b) Codi de subgrup de liquiditat; i(c) Cap del subgrup de liquiditat.
Les dades de referència registrades a RIAD estan subjectes a les disposicions legals específiques relatives a la confidencialitat que s'apliquen a les mateixes i a la seva recollida d'entitats per part de les NCA. No es publicaran les dades de referència identificades com a confidencials en virtut d'aquestes disposicions legals. No es considerarà confidencial la informació procedent de fonts que estiguin a la disposició del públic d'acord amb la legislació nacional.
2. Les NCAs declararan l'estat de confidencialitat de les dades de referència d'acord amb l'article 10 de la Guia (UE) 2018/876 (ECB/2018/16).
3. Les dades de referència següents sempre seran confidencials, és a dir, tindran el valor "C":(a) Requisits d'informació SSM;(b) Codi de subgrup de liquiditat; i(c) cap del subgrup de liquiditat.
Aquesta Guia entrarà en vigor el dia de la seva notificació a les NCA.
Les NCA compliran aquesta Guia a partir del 31 de març de 2020.
1. Aquesta Guia entrarà en vigor el dia de la seva notificació a les NCA.
2. Les NCA compliran aquesta Guia a partir del 31 de març de 2020.
Aquesta guia està dirigida a les NCA.