Legislació de la UE en català
Traducció no oficial
LA COMISSIÓ EUROPEA,
Tenint en compte el Tractat de Funcionament de la Unió Europea,,
Tenint en compte la Directiva 2014/65/UE del Parlament Europeu i del Consell de 15 de maig de 2014 sobre mercats d'instruments financers que modifiquen la Directiva 2002/92/CE i la Directiva 2011/61/UE [E0001], i en particular el tercer subapartat de l'apartat 5 de l'article 7 de la mateixa,,
Atenent que:
(1) És apropiat establir formularis, plantilles i procediments comuns per a garantir un mecanisme uniforme pel qual les autoritats competents dels Estats membres exerceixin efectivament les seves competències respecte a l'autorització de les empreses per a la prestació de serveis d'inversió, activitats d'inversió i, si escau, de serveis auxiliars.
(2) Per facilitar la comunicació entre un sol·licitant que sol·licita l'autorització com a empresa d'inversió d'acord amb el títol II de la Directiva 2014/65/UE i l'autoritat competent, les autoritats competents han de designar un punt de contacte específicament a l'efecte del procés de sol·licitud i han de publicar la informació sobre el punt de contacte al seu lloc web.
(3) Per tal de permetre a les autoritats competents avaluar si els canvis en l'òrgan de gestió de l'empresa poden suposar una amenaça per a la gestió eficaç, sòlida i prudent de l'empresa, i per tenir degudament en compte els interessos dels seus clients i la integritat del mercat, s'han de definir límits de temps clars per a la presentació d'informació sobre aquests canvis.
(4) No obstant això, les empreses han d'estar exemptes del requisit de presentar informació sobre els canvis a l'òrgan de gestió abans que aquest canvi tingui efecte quan el canvi es degui a factors que no estan dins del control de l'empresa, com en el cas de la defunció d'un membre de l'organisme de gestió, i en aquestes circumstàncies, les empreses han de poder notificar a l'autoritat competent en el termini de 10 dies hàbils després del canvi.
(5) La Directiva 95/46/CE del Parlament Europeu i del Consell [E0002] s'aplica al tractament de dades personals per part dels Estats membres en l'aplicació d'aquest Reglament.
(6) Aquest Reglament es basa en el projecte de normes tècniques d'aplicació presentat per l'Autoritat Europea de Valors i Mercats (AEVM) a la Comissió.
(7) la AEVM ha dut a terme consultes públiques obertes, ha analitzat els possibles costos i beneficis relacionats i ha sol·licitat l'opinió del Grup d'actors de valors i mercats establert de conformitat amb l'article 37 del Reglament (UE) núm. 1095/2010 del Parlament Europeu i del Consell [E0003],
HA ADOPTAT AQUEST REGLAMENT:
Les autoritats competents designaran un punt de contacte per al tractament de tota la informació rebuda dels sol·licitants d'autorització com a empresa inversora d'acord amb el títol II de la Directiva 2014/65/UE. Les dades de contacte del punt de contacte designat es faran públiques i s'actualitzaran periòdicament als llocs web de les autoritats competents.
El sol·licitant que sol·liciti l'autorització com a empresa inversora d'acord amb el títol II de la Directiva 2014/65/UE sotmetrà a l'autoritat competent la seva sol·licitud emplenant el model establert a l'annex I.
El sol·licitant notificarà a l'autoritat competent la informació de tots els membres del seu òrgan de gestió omplint el model establert a l'Annex II.
1. Un sol·licitant que sol·liciti l'autorització com a empresa d'inversió d'acord amb el títol II de la Directiva 2014/65/UE sotmetrà a l'autoritat competent la seva sol·licitud emplenant el model establert a l'annex I.
2. El sol·licitant notificarà a l'autoritat competent la informació de tots els membres del seu òrgan de gestió omplint el model establert a l'Annex II.
En el termini de 10 dies hàbils a partir de la recepció de la sol·licitud, l'autoritat competent enviarà un justificant de recepció al sol·licitant, incloses les dades de contacte del punt de contacte designat, tal com es fa referència a l'article 1.
Quan es requereixi informació addicional per procedir a la valoració de la sol·licitud, l'autoritat competent enviarà una sol·licitud al sol·licitant indicant la informació a facilitar.
Una empresa d'inversió notificarà a l'autoritat competent qualsevol canvi a la pertinença del seu òrgan de gestió abans que aquest canvi tingui efecte.
Quan, per raons justificades, no sigui possible fer la notificació abans que aquest canvi entri en vigor, es realitzarà en el termini de 10 dies hàbils després del canvi.
L'empresa inversora facilitarà la informació sobre el canvi a què es refereix l'apartat 1 en el format establert en l'Annex III.
Una empresa d'inversió notificarà a l'autoritat competent qualsevol canvi a la pertinença del seu òrgan de gestió abans que aquest canvi tingui efecte.
2. L'empresa inversora facilitarà la informació sobre el canvi a què fa referència l'apartat 1 en el format establert en l'Annex III.
L'autoritat competent ha d'informar el sol·licitant de la seva decisió de concedir o no l'autorització en paper, per mitjans electrònics o tots dos, en el termini de 6 mesos contemplat en l'apartat 3 de l'article 7 de la Directiva 2014/65/UE.
Aquest Reglament entrarà en vigor el vintè dia següent a la seva publicació en el Diari Oficial de la Unió Europea.
S'aplicarà a partir del 3 de gener de 2018.