Legislació de la UE en català
Traducció no oficial
LA COMISSIÓ EUROPEA,
Tenint en compte el Tractat de Funcionament de la Unió Europea,,
Pel que fa a la Directiva 2014/65/UE del Parlament Europeu i del Consell de 15 de maig de 2014 sobre mercats d'instruments financers i per la qual es modifiquen la Directiva 2002/92/CE i la Directiva 2011/61/UE [E0001], i en particular l'apartat 7 de l'article 71,,
Atenent que:
(1) És apropiat establir procediments i formularis comuns perquè les autoritats competents presentin informació a l'Autoritat Europea de Valors i Mercats (AEVM) sobre les sancions i mesures contemplades en l'article 71 de la Directiva 2014/65/UE.
(2) Per tal de facilitar la comunicació entre les autoritats competents i la AEVM i evitar retards innecessaris o presentacions fallides, cada autoritat competent ha de designar un punt de contacte específicament per a la comunicació sobre sancions i mesures.
(3) Per garantir que tota la informació requerida relativa a les sancions i mesures imposades per les autoritats competents estigui correctament identificada i registrada per la AEVM, les autoritats competents han de proporcionar informació detallada i harmonitzada utilitzant formularis específics a aquest efecte.
(4) Amb la finalitat d'incloure informació significativa en l'informe anual sobre sancions i mesures que ha de publicar la AEVM de conformitat amb l'article 71 de la Directiva 2014/65/UE, les autoritats competents han d'informar de la informació utilitzant formularis específics que indiquin clarament les disposicions de la Directiva 2014/65/UE, tal com es van transposar en la seva legislació nacional, que van ser violades.
(5) Per raons de coherència i per a garantir el bon funcionament dels mercats financers, és necessari que les disposicions establertes en aquest Reglament i les disposicions nacionals relacionades que transposen la Directiva 2014/65/UE s'apliquin a partir de la mateixa data.
(6) Aquest Reglament es basa en el projecte de normes tècniques d'aplicació presentat per la AEVM a la Comissió.
(7) la AEVM no va realitzar consultes públiques obertes sobre el projecte de normes tècniques d'aplicació en què es basa aquest Reglament, ni va analitzar els possibles costos i beneficis relacionats amb la introducció dels formularis i procediments estàndard per a les autoritats competents pertinents, ja que això hauria estat desproporcionat en relació amb el seu abast i impacte, tenint en compte que els destinataris de les normes tècniques d'aplicació només serien les autoritats nacionals competents dels Estats membres i no els participants en el mercat.
(8) la AEVM ha sol·licitat el dictamen del Grup de Valors i Mercats Stakeholder establert de conformitat amb l'article 37 del Reglament (UE) núm. 1095/2010 del Parlament Europeu i del Consell [E0002],
HA ADOPTAT AQUEST REGLAMENT:
Cada autoritat competent designarà un únic punt de contacte per a l'enviament de comunicacions sobre qualsevol qüestió relacionada amb la presentació d'informació d'acord amb els articles 2 a 6.
Les autoritats competents notificaran a l'Autoritat Europea de Valors i Mercats (AEVM) els punts de contacte designats d'acord amb el primer paràgraf.
La AEVM designarà un punt de contacte per a la recepció de les comunicacions a què fa referència l'apartat 1.
ESMA publicarà en el seu lloc web el punt de contacte al qual fa referència l'apartat 2.
1. Cada autoritat competent designarà un únic punt de contacte per a l'enviament de comunicacions sobre qualsevol qüestió relacionada amb la presentació d'informació d'acord amb els articles 2 a 6.
2. ESMA designarà un punt de contacte per a la recepció de les comunicacions a què es refereix l'apartat 1.
3. ESMA publicarà en el seu lloc web el punt de contacte al qual fa referència l'apartat 2.
Les autoritats competents sotmetran a la AEVM la informació a la qual es fa referència en el segon paràgraf de l'apartat 3 de l'article 71 i de l'apartat 5 de l'article 71 de la Directiva 2014/65/UE utilitzant les interfícies proporcionades pel sistema de tecnologia de la informació establert per la AEVM per gestionar la recepció, l'emmagatzematge, la publicació i l'intercanvi d'aquesta informació.
La informació a què fa referència l'apartat 1 es presentarà a la AEVM en un fitxer d'informe en el formulari establert en l'Annex I d'aquest Reglament.
Les autoritats competents sotmetran a la AEVM la informació a què es refereix el segon paràgraf de l'apartat 3 de l'article 71 i de l'apartat 5 de l'article 71 de la Directiva 2014/65/UE utilitzant les interfícies proporcionades pel sistema de tecnologia de la informació establert per la AEVM per gestionar la recepció, l'emmagatzematge, la publicació i l'intercanvi d'aquesta informació.
2. La informació a què fa referència l'apartat 1 es presentarà a la AEVM en un expedient d'informe en el formulari establert en l'Annex I d'aquest Reglament.
Quan una autoritat competent desitgi invalidar un expedient d'informe existent que ha presentat prèviament a l'ESMA d'acord amb l'article 2, cancel·larà l'informe existent i enviarà un nou expedient d'informe.
Quan una autoritat competent desitgi actualitzar un expedient d'informe existent que ha presentat prèviament a l'ESMA d'acord amb l'article 2, es tornarà a enviar l'expedient d'informe amb la informació actualitzada.
1. Quan una autoritat competent desitgi invalidar un expedient d'informe existent que ha presentat prèviament a l'ESMA de conformitat amb l'article 2, cancel·larà l'informe existent i enviarà un nou expedient d'informe.
2. Quan una autoritat competent desitgi actualitzar un expedient d'informe existent que hagi presentat prèviament a l'ESMA de conformitat amb l'article 2, es tornarà a enviar l'expedient d'informe amb la informació actualitzada.
Les autoritats competents notificaran a l'ESMA una sanció administrativa imposada però no publicada, incloent qualsevol recurs en relació amb la mateixa i el resultat de la mateixa, mitjançant l'enviament de l'expedient d'informe en un termini de 10 dies hàbils com a més tard després que s'hagi pres la decisió de no publicar la sanció.
Les autoritats competents notificaran a l'ESMA qualsevol informació, inclosa la sentència final, en relació amb qualsevol sanció penal mitjançant l'enviament de l'informe en el termini de 10 dies hàbils com a més tard després d'haver rebut aquesta informació.
1. Les autoritats competents notificaran a l'ESMA una sanció administrativa imposada però no publicada, incloent qualsevol recurs en relació amb la mateixa i el resultat de la mateixa, mitjançant l'enviament de l'expedient d'informe en el termini de 10 dies hàbils com a més tard després que s'hagi pres la decisió de no publicar la sanció.
2. Les autoritats competents notificaran a l'ESMA qualsevol informació, inclosa la sentència final, en relació amb qualsevol sanció penal mitjançant l'enviament de l'informe en el termini de 10 dies hàbils com a més tard després d'haver rebut aquesta informació.
Les autoritats competents facilitaran a la AEVM la informació a què es refereix l'apartat 4 de l'article 71 de la Directiva 2014/65/UE omplint el formulari establert en l'Annex II d'aquest Reglament, en el qual s'inclourà la informació sobre totes les sancions i mesures imposades per l'autoritat competent, tal com es refereix l'article 71 de la Directiva 2014/65/UE, durant l'any natural anterior.
El formulari a què fa referència el primer subapartat es completarà electrònicament i s'enviarà a l'ESMA per correu electrònic abans del 31 de març de cada any com a màxim.
En cas que els Estats membres hagin establert de conformitat amb l'article 70 de la Directiva 2014/65/UE sancions penals per les infraccions a què es refereix aquest article, les autoritats competents facilitaran a la AEVM les dades a què es refereix l'apartat 4 de l'article 71 de la Directiva 2014/65/UE emplenant el formulari establert en l'Annex III d'aquest Reglament, en el qual s'inclouran les dades de totes les investigacions penals dutes a terme i les sancions penals imposades per les infraccions a què es refereix l'apartat 4 de l'article 71 de la Directiva 2014/65/UE durant l'any natural anterior.
El formulari a què fa referència el primer subapartat es completarà electrònicament i s'enviarà a l'ESMA per correu electrònic abans del 31 de març de cada any com a màxim.
Aquest Reglament entrarà en vigor el vintè dia següent a la seva publicació en el Diari Oficial de la Unió Europea.
S'aplicarà a partir del 3 de gener de 2018.