Legislació de la UE en català
Traducció no oficial
LA COMISSIÓ EUROPEA,
Tenint en compte el Tractat de Funcionament de la Unió Europea,,
Tenint en compte la Directiva 2014/65/UE del Parlament Europeu i del Consell de 15 de maig de 2014 sobre els mercats d'instruments financers i per la qual es modifiquen la Directiva 2002/92/CE i la Directiva 2011/61/UE [E0001], i en particular els seus articles 80(4) i 81(4),,
Atenent que:
(1) La Directiva 2014/65/UE estableix les obligacions per a la cooperació i l'intercanvi d'informació entre les autoritats competents i, com a part d'aquest procediment, una autoritat competent pot sol·licitar la cooperació de l'autoritat competent d'un altre Estat membre per a una verificació in situ o en una investigació.
(2) Amb la finalitat de garantir que les autoritats competents puguin cooperar i intercanviar informació de manera eficient i oportuna als efectes de la Directiva 2014/65/UE i proporcionar-se una assistència mútua plena, és apropiat establir procediments, així com plantilles i formularis que les autoritats competents han d'utilitzar per a aquesta cooperació i intercanvi d'informació, inclosa la presentació de sol·licituds de cooperació o intercanvi d'informació, el reconeixement de la recepció i les respostes a aquestes sol·licituds.
(3) Per garantir que les autoritats sol·licitades tramitin sol·licituds de cooperació o d'informació de manera eficient i ràpida, cada sol·licitud ha d'exposar clarament el motiu de la sol·licitud de cooperació o d'intercanvi d'informació, i més enllà de l'ús de plantilles i formularis per a sol·licituds de cooperació o sol·licituds d'informació i respostes a aquestes sol·licituds, els procediments de cooperació i intercanvi d'informació han de permetre i facilitar la comunicació, consulta i interacció entre l'autoritat sol·licitant i l'autoritat sol·licitada, durant tot el procés.
(4) Aquest Reglament respecta els drets fonamentals i observa els principis reconeguts en particular per la Carta dels Drets Fonamentals de la Unió Europea.
(5) Per raons de coherència i per a garantir el bon funcionament dels mercats financers, és necessari que les disposicions previstes en aquest Reglament i les disposicions establertes en la Directiva 2014/65/UE s'apliquin a partir de la mateixa data.
(6) Aquest Reglament es basa en el projecte de normes tècniques d'aplicació presentat per l'Autoritat Europea de Valors i Mercats ("AEVM") a la Comissió.
(7) la AEVM no va realitzar consultes públiques obertes sobre el projecte de normes tècniques d'aplicació en què es basa aquest Reglament, ni va analitzar els possibles costos i beneficis relacionats amb la introducció dels formularis, plantilles i procediments estàndard que han d'utilitzar les autoritats competents pertinents, ja que això hauria estat desproporcionat en relació amb l'abast i l'impacte d'aquestes normes, tenint en compte que els seus destinataris només serien les autoritats nacionals competents dels Estats membres i no els participants en el mercat.
(8) la AEVM ha sol·licitat el dictamen del Grup de Valors i Mercats Stakeholder establert de conformitat amb l'article 37 del Reglament (UE) núm. 1095/2010 del Parlament Europeu i del Consell [E0002],
HA ADOPTAT AQUEST REGLAMENT:
Les autoritats competents designaran punts de contacte per a la comunicació de sol·licituds de cooperació o per a l'intercanvi d'informació de conformitat amb els articles 80 i 81 de la Directiva 2014/65/UE, respectivament, i publicaran les dades dels punts de contacte en els seus llocs web.
Les autoritats competents comunicaran les dades dels seus punts de contacte a ESMA, mantenint i actualitzant una llista dels punts de contacte designats d'acord amb l'apartat 1, per a l'ús de les autoritats competents.
Les autoritats competents designaran punts de contacte per a la comunicació de sol·licituds de cooperació o per a l'intercanvi d'informació de conformitat amb els articles 80 i 81 de la Directiva 2014/65/UE, respectivament, i publicaran les dades dels punts de contacte en els seus llocs web.
2. Les autoritats competents comunicaran les dades dels seus punts de contacte a ESMA. ESMA mantindrà i actualitzarà una llista dels punts de contacte designats de conformitat amb l'apartat 1, per a l'ús de les autoritats competents.
Una autoritat sol·licitant realitzarà una sol·licitud de cooperació o intercanvi d'informació en format paper o per mitjans electrònics, utilitzant el formulari establert en l'Annex I. S'adreçarà la sol·licitud al punt de contacte de l'autoritat sol·licitada.
En els casos urgents, l'autoritat sol·licitant pot fer la sol·licitud de cooperació o intercanvi d'informació verbalment sempre que la confirmació posterior de la sol·licitud es faci per escrit en un termini raonable, tret que l'autoritat sol·licitada accepti el contrari.
L'autoritat sol·licitant pot adjuntar a la sol·licitud qualsevol document o material de suport que es consideri necessari per donar suport a la sol·licitud.
1.Una autoritat sol·licitant realitzarà una sol·licitud de cooperació o intercanvi d'informació en format paper o per mitjans electrònics, utilitzant el formulari establert en l'Annex I. S'adreçarà la sol·licitud al punt de contacte de l'autoritat sol·licitada.
En els casos urgents, l'autoritat sol·licitant podrà fer la sol·licitud de cooperació o intercanvi d'informació verbalment sempre que la posterior confirmació de la sol·licitud es faci per escrit en un termini raonable, tret que l'autoritat sol·licitada accepti el contrari.
L'autoritat sol·licitant pot adjuntar a la sol·licitud qualsevol document o material de suport que es consideri necessari per donar suport a la sol·licitud.
En el termini de 10 dies hàbils des de la recepció de la sol·licitud de cooperació o d'intercanvi d'informació per part del punt de contacte de l'autoritat sol·licitada, aquesta autoritat remetrà un justificant de recepció a l'autoritat sol·licitant, utilitzant el formulari establert a l'Annex II.
L'autoritat sol·licitada respondrà a una sol·licitud de cooperació o intercanvi d'informació en format paper o per mitjans electrònics, utilitzant el formulari establert en l'Annex III. Llevat que l'autoritat sol·licitant especifiqui el contrari, la resposta es dirigirà al punt de contacte de l'autoritat sol·licitant.
L'autoritat sol·licitada executarà les sol·licituds de cooperació o intercanvi d'informació de manera que garanteixi que qualsevol acció reguladora necessària es durà a terme sense demora indeguda, tenint en compte la complexitat de la sol·licitud i la necessitat d'implicar a tercers o a una altra autoritat.
1. L'autoritat sol·licitada respondrà a una sol·licitud de cooperació o intercanvi d'informació en format paper o per mitjans electrònics, utilitzant el formulari establert en l'Annex III. Llevat que s'especifiqui el contrari per part de l'autoritat sol·licitant, la resposta es dirigirà al punt de contacte de l'autoritat sol·licitant.
2. L'autoritat sol·licitada executarà les sol·licituds de cooperació o intercanvi d'informació de manera que garanteixi que qualsevol acció reguladora necessària es durà a terme sense demora indeguda, tenint en compte la complexitat de la sol·licitud i la necessitat d'implicar a tercers o a una altra autoritat.
L'autoritat sol·licitant i l'autoritat sol·licitant es comunicaran en relació amb la sol·licitud de cooperació o d'intercanvi d'informació ja sigui en format paper o electrònicament, en funció de quina de les dues sigui la més ràpida, i tenint en compte les consideracions de confidencialitat, els temps de correspondència, el volum de material a comunicar i la facilitat d'accés a la informació per part de l'autoritat sol·licitant, en particular, l'autoritat sol·licitant respondrà puntualment als aclariments sol·licitats per l'autoritat sol·licitada.
L'autoritat sol·licitada notificarà a l'autoritat sol·licitant quan anticipi un retard de més de 5 dies hàbils més enllà de la data estimada de resposta especificada en el justificant de recepció.
Quan la sol·licitud hagi estat qualificada per l'autoritat sol·licitant com a urgent, l'autoritat sol·licitant i l'autoritat sol·licitant acordaran la freqüència amb la qual l'autoritat sol·licitant actualitzarà l'autoritat sol·licitant en la seva gestió de la sol·licitud i en la data en què espera proporcionar una resposta.
L'autoritat sol·licitada i l'autoritat sol·licitant cooperaran per resoldre les dificultats que puguin sorgir en l'execució d'una sol·licitud.
L'autoritat sol·licitant i l'autoritat sol·licitant es comunicaran en relació amb la sol·licitud de cooperació o d'intercanvi d'informació, ja sigui en format paper o electrònicament, en funció de quina de les dues sigui la més expeditiva, i tenint en compte les consideracions de confidencialitat, els temps de correspondència, el volum de material a comunicar i la facilitat d'accés a la informació per part de l'autoritat sol·licitant, en particular, l'autoritat sol·licitant respondrà puntualment als aclariments sol·licitats per l'autoritat sol·licitant.
2. L'autoritat sol·licitada notificarà a l'autoritat sol·licitant quan anticipi un retard de més de 5 dies hàbils més enllà de la data estimada de resposta especificada en el justificant de recepció.
Quan la sol·licitud hagi estat qualificada per l'autoritat sol·licitant com a urgent, l'autoritat sol·licitant i l'autoritat sol·licitant acordaran la freqüència amb la qual l'autoritat sol·licitant actualitzarà l'autoritat sol·licitant en la seva gestió de la sol·licitud i en la data en què espera proporcionar una resposta.
4. L'autoritat sol·licitada i l'autoritat sol·licitant cooperaran per resoldre les dificultats que puguin sorgir en l'execució d'una sol·licitud.
Si l'autoritat sol·licitant inclou dins de la seva sol·licitud la presa d'una declaració de qualsevol persona, l'autoritat sol·licitant i l'autoritat sol·licitant, amb les limitacions o limitacions legals existents i les diferències en els requisits processals, avaluarà i tindrà en compte:(a) el paper del personal de l'autoritat sol·licitant i de l'autoritat sol·licitant en la presa de la declaració;(c) si la persona a qui s'ha de prendre la declaració té dret a ser assistit per un representant legal i, si és així, l'abast de l'assistència del representant durant la presa de la declaració;(e) si la declaració ha de ser presa sobre una base voluntària o obligatòria en el moment de la sol·licitud;(f) si, sobre la base de la informació disponible en el moment de la sol·licitud, la declaració podria ser, o està destinada a ser utilitzada en el procediment penal;(h) l'enregistrament de la declaració i els procediments aplicables, incloent si serà contemporània o resumida en actes escrits o un registre audiovisual;(i) procediments sobre la certificació o confirmació de la declaració per les persones que proporcionen la declaració, incloent si això té lloc després de la declaració.
L'autoritat sol·licitant i l'autoritat sol·licitant s'asseguraran que hi hagi acords perquè el seu personal procedeixi de manera eficient, inclosos els acords que permetin al seu personal acordar qualsevol informació addicional que sigui necessària, inclosa la següent:(a) planificació de dates;(b) la llista de preguntes a formular a la persona de la qual s'ha de prendre la declaració i la seva revisió;(c) arranjaments de viatge, inclosa la garantia que l'autoritat sol·licitada i l'autoritat sol·licitant puguin reunir-se per discutir l'assumpte abans de la presa de la declaració;(d) arranjaments de traducció.
1. Si l'autoritat sol·licitant inclou dins de la seva sol·licitud la presa d'una declaració de qualsevol persona, l'autoritat sol·licitant i l'autoritat sol·licitant, amb les limitacions o limitacions legals existents i les diferències en els requisits processals, avaluarà i tindrà en compte:(a) el paper del personal de l'autoritat sol·licitant i de l'autoritat sol·licitant en la presa de la declaració;(c) si la persona a qui s'ha de prendre la declaració té el dret de ser assistit per un representant legal i, si és així, l'abast de l'assistència del representant durant la presa de la declaració;(e) si la declaració ha de ser presa sobre una base voluntària o obligatòria en el moment de la sol·licitud;(f) si, sobre la base de la informació disponible en el moment de la sol·licitud, la declaració podria ser, o està destinada a ser utilitzada en els procediments penals;(h) l'enregistrament de la declaració i els procediments aplicables, incloent si serà contemporània o resumida per escrit o un registre audiovisual;(i) procediments sobre la certificació o confirmació de la declaració per les persones que proporcionen la declaració, incloent si això té lloc després de la declaració.
2. L'autoritat sol·licitant i l'autoritat sol·licitant s'asseguraran que hi hagi acords perquè el seu personal procedeixi de manera eficient, inclosos els acords que permetin al seu personal acordar qualsevol informació addicional que sigui necessària, inclosa la següent:(a) planificació de dates;(b) la llista de preguntes a formular a la persona de la qual s'ha de prendre la declaració i la seva revisió;(c) arranjaments de viatge, inclosa la garantia que l'autoritat sol·licitada i l'autoritat sol·licitant puguin reunir-se per discutir l'assumpte abans de la presa de la declaració;(d) arranjaments de traducció.
Si hi ha una sol·licitud de verificació o investigació in situ, l'autoritat sol·licitant i l'autoritat sol·licitada es consultaran entre si sobre la millor manera de donar un efecte útil a la sol·licitud de cooperació tenint en compte els punts (a), (b) i (c) de l'apartat 1 de l'article 80 de la Directiva 2014/65/UE, inclosos els mèrits de dur a terme una verificació conjunta in situ o una recerca conjunta.
A l'hora de decidir la millor manera de donar un efecte útil a la sol·licitud de cooperació, l'autoritat sol·licitant i l'autoritat sol·licitant tindran en compte almenys el següent:(a) el contingut de qualsevol sol·licitud de cooperació rebuda de l'autoritat sol·licitant, incloent qualsevol suggeriment sobre la conveniència de dur a terme la investigació o la verificació in situ conjuntament;(b) si estan realitzant per separat les seves pròpies consultes sobre un assumpte amb implicacions transfrontereres i si aquest assumpte es tractaria de manera més adequada en cadascuna de les seves jurisdiccions;(c) el marc jurídic i regulador en cadascuna de les seves jurisdiccions, assegurant que ambdues autoritats tinguin una bona comprensió de les possibles limitacions i limitacions legals en la seva conducta i en qualsevol procediment que pugui seguir,(e) l'assignació de recursos i la designació del personal encarregat de dur a terme la investigació o les inspeccions in situ;(f) la determinació d'accions a realitzar, conjuntament o individualment, per cada autoritat;(h) l'intercanvi mutu d'informació recollida i la informació sobre els resultats de les accions individuals realitzades;(i) altres qüestions específiques del cas.
Quan l'autoritat sol·licitada dugui a terme la verificació o la investigació en si mateixa, mantindrà informada a l'autoritat sol·licitant del progrés d'aquestes activitats i lliurarà els seus resultats a temps.
Quan l'autoritat sol·licitant i l'autoritat sol·licitant decideixin dur a terme una investigació conjunta o una verificació conjunta in situ, hauran de:(a) entaular un diàleg continu per coordinar el procés de recollida d'informació i la recerca de fets;(b) treballar estretament i cooperar entre si quan es dugui a terme la investigació conjunta o la inspecció in situ;(c) identificar les disposicions legals específiques que formen la matèria de la investigació o la inspecció in situ;(d) si escau, acordar almenys el següent:
Si hi ha una sol·licitud de verificació o investigació in situ, l'autoritat sol·licitant i l'autoritat sol·licitada es consultaran entre si sobre la millor manera de donar un efecte útil a la sol·licitud de cooperació tenint en compte els punts (a), (b) i (c) de l'apartat 1 de l'article 80 de la Directiva 2014/65/UE, inclosos els mèrits de dur a terme una verificació o una investigació conjunta in situ.
2. Quan l'autoritat sol·licitada realitzi la pròpia verificació o investigació, mantindrà informada a l'autoritat sol·licitant del progrés d'aquestes activitats i lliurarà els seus resultats a temps.
3. Quan l'autoritat sol·licitant i l'autoritat sol·licitada decideixin dur a terme una investigació conjunta o una verificació conjunta in situ, hauran de:(a) entaular un diàleg continu per coordinar el procés de recollida d'informació i la recerca de fets;(b) treballar estretament i cooperar entre si quan es dugui a terme la investigació conjunta o la inspecció in situ;(c) identificar les disposicions legals específiques que formen l'objecte de la investigació o la inspecció in situ;(d) si escau, acordar almenys el següent:
Quan una autoritat competent disposi d'informació que cregui que assistiria a una altra autoritat competent a l'efecte d'exercir les seves funcions d'acord amb la Directiva 2014/65/UE o el Reglament (UE) núm. 600/2014 del Parlament Europeu i del Consell [E0003], transmetrà aquesta informació en format paper o per mitjans electrònics al punt de contacte de l'altra autoritat competent.
Com a excepció de l'apartat 1, si l'autoritat competent que envia la informació considera que la informació ha de ser enviada amb urgència, inicialment podrà comunicar la informació verbalment sempre que la transmissió posterior de la informació es faci per escrit en un termini raonable, tret que l'autoritat que rep la informació estigui d'acord en el contrari.
Una autoritat que enviï informació sobre una base no sol·licitada ho farà mitjançant el formulari establert en l'Annex III, identificant en particular qüestions relatives a la confidencialitat de la informació.
Quan una autoritat competent disposi d'informació que cregui que assistiria a una altra autoritat competent a l'efecte d'exercir les seves funcions d'acord amb la Directiva 2014/65/UE o el Reglament (UE) núm. 600/2014 del Parlament Europeu i del Consell [E0003], transmetrà aquesta informació en format paper o per mitjans electrònics al punt de contacte de l'altra autoritat competent.
2. A títol d'excepció de l'apartat 1, si l'autoritat competent que envia la informació considera que la informació ha d'enviar-se amb caràcter urgent, podrà comunicar inicialment la informació verbalment sempre que la transmissió posterior de la informació es faci per escrit en un termini raonable, tret que l'autoritat que rep la informació acordi el contrari.
3. Una autoritat que enviï informació sobre una base no sol·licitada ho farà mitjançant el formulari establert en l'Annex III, identificant en particular qüestions relatives a la confidencialitat de la informació.
Quan, de conformitat amb l'apartat 1 de l'article 80 de la Directiva 2014/65/UE, una autoritat competent d'un mercat regulat es dirigeixi directament a les empreses d'inversió que siguin membres remots o participants del mercat regulat, informarà l'autoritat competent de l'Estat membre d'origen del membre remot o participant, en forma de paper o per mitjans electrònics, utilitzant el formulari establert en l'Annex IV d'aquest Reglament, immediatament després d'haver contactat amb el membre o participant remot, tret que l'autoritat de l'Estat membre d'origen del membre remot o participant hagi acordat prèviament per escrit ser informat per altres mitjans de comunicació.
Si el motiu d'adreçament al membre remot o participant del mercat regulat és urgent, l'autoritat competent del mercat regulat podrà per motius justificats, fer la notificació verbalment sempre que la posterior confirmació de la sol·licitud es faci per escrit en un termini raonable, llevat que l'autoritat sol·licitada accepti el contrari.
Quan, de conformitat amb l'apartat 1 de l'article 80 de la Directiva 2014/65/UE, una autoritat competent d'un mercat regulat es dirigeixi directament a les empreses d'inversió que siguin membres remots o participants del mercat regulat, informarà l'autoritat competent de l'Estat membre d'origen del membre remot o participant, en forma de paper o per mitjans electrònics, utilitzant el formulari establert en l'Annex IV d'aquest Reglament, immediatament després d'haver contactat amb el membre o participant remot, tret que l'autoritat de l'Estat membre d'origen del membre remot o participant hagi acordat prèviament per escrit ser informat per altres mitjans de comunicació.
2. Si el motiu d'adreçament al membre remot o participant del mercat regulat és urgent, l'autoritat competent del mercat regulat pot per motius justificats, fer la notificació verbalment sempre que la posterior confirmació de la sol·licitud es faci per escrit en un termini raonable, llevat que l'autoritat sol·licitada accepti el contrari.
Aquest Reglament entrarà en vigor el vintè dia següent a la seva publicació en el Diari Oficial de la Unió Europea.
S'aplicarà a partir del 3 de gener de 2018.