Legislació de la UE en català
Traducció no oficial
EL PARLAMENT EUROPEU I EL CONSELL DE LA UNIÓ EUROPEA,
Tenint en compte el Tractat de Funcionament de la Unió Europea i, en particular, l'article 207 del mateix,,
Tenint en compte la proposta de la Comissió Europea,,
Després de la transmissió del projecte d'acte legislatiu als Parlaments nacionals,,
Actuant de conformitat amb el procediment legislatiu ordinari [E0001],,
Atenent que:
(1) Tot i que tenen un gran potencial de desenvolupament, els recursos minerals naturals poden, en zones afectades per conflictes o d'alt risc, ser una causa de disputa on els seus ingressos alimenten l'esclat o la continuació de conflictes violents, soscavant els esforços per al desenvolupament, la bona governança i l'Estat de Dret; en aquestes àrees, la ruptura del nexe entre el conflicte i l'explotació il·legal de minerals és un element crític per garantir la pau, el desenvolupament i l'estabilitat.
(2) El repte plantejat per la voluntat d'evitar el finançament de grups armats i forces de seguretat en zones riques en recursos ha estat assumit pels governs i les organitzacions internacionals juntament amb els operadors econòmics i les organitzacions de la societat civil, incloses les organitzacions de dones que estan a l'avantguarda de cridar l'atenció sobre les condicions d'explotació imposades per aquests grups i forces, així com sobre la violació i la violència utilitzades per controlar les poblacions locals.
(3) Els abusos dels drets humans són comuns en zones afectades per conflictes rics en recursos i d'alt risc i poden incloure el treball infantil, la violència sexual, la desaparició de persones, el reassentament forçat i la destrucció de llocs rituals o culturalment significatius.
(4) La Unió ha estat activament involucrada en una iniciativa de l'Organització per a la Cooperació i el Desenvolupament Econòmic (OCDE) per avançar en el subministrament responsable de minerals de les zones de conflicte, que ha donat lloc a un procés multi-actor recolzat pel govern que condueix a l'adopció de la Guia de Diligència Deguda per a Cadenes de Subministrament Responsables de Minerals de les Àrees afectades i d'Alt Risc de l'OCDE ("Orientació de Diligència Deguda" de l'OCDE) incloent-hi els annexos i suplements.
(5) La Resolució 1952 (2010) del Consell de Seguretat de les Nacions Unides, que va tenir com a objectiu el compliment de la Llei de diligència deguda de l'OCDE, va ser aprovada per l'Assemblea General de les Nacions Unides per a l'aplicació de la Llei de diligència deguda de l'OCDE, i va ser aprovada per l'Assemblea General de les Nacions Unides per a l'adopció de la Llei de Diligència deguda de l'OCDE.
(6) A més de les iniciatives multilaterals, el 15 de desembre de 2010, els Caps d'Estat i de Govern de la regió dels Grans Llacs d'Àfrica van assumir un compromís polític a Lusaka per lluitar contra l'explotació il·legal dels recursos naturals a la regió i van aprovar, entre altres coses, un mecanisme de certificació regional basat en la Due Diligence Guidance de l'OCDE.
(7) Aquest Reglament, mitjançant el control del comerç de minerals de les zones de conflicte, és una de les maneres d'eliminar el finançament dels grups armats; l'acció de la política exterior i de desenvolupament de la Unió també contribueix a la lluita contra la corrupció local, a l'enfortiment de les fronteres i a proporcionar formació a les poblacions locals i als seus representants per a ajudar-los a posar en relleu els abusos.
(8) En la seva comunicació del 4 de novembre de 2008 titulada "La iniciativa sobre matèries primeres - satisfer les nostres necessitats crítiques de creixement i ocupació a Europa", la Comissió va reconèixer que assegurar un accés fiable i no distorsionat a les matèries primeres és un factor important per a la competitivitat de la Unió. La iniciativa sobre matèries primeres continguda en aquesta comunicació de la Comissió és una estratègia integrada destinada a respondre als diferents reptes relacionats amb l'accés a les matèries primeres no energètiques i no agrícoles, que reconeix i promou la transparència financera i de la cadena de subministrament, i l'aplicació de normes de responsabilitat social corporativa.
(9) En les seves resolucions del 7 d'octubre de 2010, del 8 de març de 2011, del 5 de juliol de 2011 i del 26 de febrer de 2014, el Parlament Europeu va demanar a la Unió que legislés seguint la línia de la llei nord-americana sobre minerals de conflicte, Secció 1502 de la Llei Dodd-Frank Wall Street Reform and Consumer Protection Act. En les seves comunicacions del 2 de febrer de 2011 titulada "Tractament, creixement i desenvolupament de la política comercial i d'inversió per als països més necessitats", la Comissió va anunciar la seva intenció d'explorar maneres de millorar la transparència en tota la cadena de subministrament, inclosos els aspectes de la diligència deguda. En aquesta última comunicació i d'acord amb el compromís adquirit pel Consell Ministerial de l'OCDE al maig de 2011, la Comissió també va advocar per un major suport i ús de les directrius de l'OCDE per a empreses multinacionals, i de la Due Diligence Guidance de l'OCDE, fins i tot fora de l'OCDE.
(10) Els ciutadans de la Unió i els actors de la societat civil han sensibilitzat els agents econòmics de la Unió perquè no rendeixin comptes de la seva possible connexió amb l'extracció i el comerç il·lícit de minerals de zones en conflicte, aquests minerals, potencialment presents en els productes de consum, vinculen als consumidors a conflictes fora de la Unió, per la qual cosa els consumidors estan vinculats indirectament a conflictes que tenen greus repercussions en els drets humans, en particular en els drets de les dones, ja que els grups armats sovint utilitzen la violació massiva com a estratègia deliberada per a intimidar i controlar les poblacions locals per a preservar els seus interessos.Per aquesta raó, els ciutadans de la Unió han sol·licitat, en particular a través de peticions, que la Comissió faci una proposta legislativa al Parlament Europeu i al Consell perquè els operadors econòmics rendeixin comptes conformement a les directrius pertinents establertes per l'ONU i l'OCDE.
(11) En el context d'aquest Reglament, i tal com s'estableix en la Due Diligence Guidance de l'OCDE, la due diligence és un procés continu, proactiu i reactiu a través del qual els operadors econòmics controlen i administren les seves compres i vendes amb la finalitat de garantir que no contribueixin al conflicte ni als impactes adversos d'aquest.
(12) L'auditoria per part de tercers de les pràctiques de diligència deguda en la cadena de subministrament d'un operador econòmic garanteix la credibilitat en benefici dels operadors econòmics descendents i contribueix a la millora de les pràctiques de diligència deguda ascendents.
(13) La informació pública d'un operador econòmic sobre les seves polítiques i pràctiques de diligència deguda en la cadena de subministrament proporciona la transparència necessària per generar confiança pública en les mesures que estan prenent els operadors econòmics.
(14) Els règims de diligència deguda existents i futurs de la cadena de subministrament podrien contribuir a la consecució dels objectius d'aquest Reglament. Aquests règims de diligència deguda existents i futurs podrien contribuir a la consecució dels objectius d'aquest Reglament. Aquests règims de diligència deguda de la cadena de subministrament ja existeixen. Aquests règims utilitzen auditories independents de tercers que tenen sistemes en marxa per garantir la diligència deguda de la cadena de subministrament ("sistema d'unió"). La metodologia i els criteris per tal que aquests sistemes siguin reconeguts com a equivalents als requisits d'aquest Reglament pels operadors econòmics individuals que són membres d'aquests règims i per evitar la doble auditoria. Aquests esquemes haurien d'incorporar els principis de diligència deguda general, garantir que els requisits s'alineen amb les recomanacions específiques de la Guia de diligència deguda de l'OCDE i complir amb els requisits processals com el compromís de les parts interessades, els mecanismes de greuge i la capacitat de resposta.
(15) Els operadors econòmics de la Unió, a través de consultes públiques, han manifestat el seu interès per l'aprovisionament responsable de minerals i han informat sobre els règims de diligència deguda actuals dissenyats per a perseguir els seus objectius de responsabilitat social corporativa, les sol·licituds dels clients o la seguretat dels seus subministraments, però els operadors econòmics de la Unió també han comunicat innombrables dificultats i reptes pràctics en l'exercici de la diligència deguda en la cadena de subministrament a causa de les llargues i complexes cadenes de subministrament globals que impliquen un elevat nombre d'operadors econòmics, les conseqüències administratives d'aquest proveïment i auditoria de tercers, i han d'informar el Parlament Europeu i al Consell de les seves conclusions, en particular les de les petites i mitjanes empreses, que es beneficien de l'assistència tècnica adequada i faciliten l'intercanvi d'informació amb la finalitat d'aplicar aquest Reglament.
(16) Les foses i refinadors són una etapa important en les cadenes globals de subministrament de minerals, ja que solen ser l'última etapa en la qual la diligència deguda es pot assegurar de manera efectiva recopilant, divulgant i verificant informació sobre l'origen i la cadena de custòdia del mineral. Després d'aquesta etapa, sovint es considera que és inviable rastrejar els orígens dels minerals.
(17) És essencial que els importadors de minerals i metalls de la Unió que entren dins de l'àmbit d'aplicació d'aquest Reglament compleixin amb les seves disposicions, incloses les foses i refinadors de la Unió que importen i processen minerals i concentrats d'aquests.
(18) Per a garantir el bon funcionament del sistema de la Unió, al mateix temps que es garanteix que la gran majoria dels minerals i metalls inclosos en l'àmbit d'aplicació d'aquest Reglament i importats a la Unió estan subjectes als seus requisits, aquest Reglament no hauria d'aplicar-se en situacions en les quals els volums anuals d'importació dels importadors de cada mineral o metall en qüestió es trobin per sota dels llindars de volum enumerats en l'Annex I d'aquest Reglament.
(19) Per tal de garantir el bon funcionament del sistema de la Unió i facilitar l'avaluació dels règims de diligència deguda que puguin ser reconeguts en virtut d'aquest Reglament, s'hauria de delegar a la Comissió la facultat d'adoptar actes de conformitat amb l'article 290 del Tractat de Funcionament de la Unió Europea, establint i modificant els llindars de volum dels minerals i metalls i establint la metodologia i els criteris a seguir per a aquesta avaluació reconeixent, en aquest sentit, el treball de l'OCDE, i és d'especial importància que la Comissió dugui a terme consultes adequades durant el seu treball preparatori, fins i tot a nivell d'experts, i que aquestes consultes es duguin a terme d'acord amb els principis establerts en l'Acord Interinstitucional de 13 d'abril de 2016 sobre la millora de la legislació [E0005], i que el Parlament Europeu i el Consell rebin tots els documents al mateix temps que els experts dels Estats membres, i que els seus experts tinguin accés sistemàticament a les reunions dels grups d'experts de la Comissió que s'ocupen de la preparació dels actes delegats.
(20) Les autoritats competents dels Estats membres han de ser responsables d'assegurar el compliment uniforme dels importadors de minerals o metalls de la Unió que entren dins de l'àmbit d'aplicació d'aquest Reglament mitjançant la realització de controls ex post apropiats. Els registres d'aquests controls han de conservar-se durant almenys cinc anys.
(21) Les competències d'execució relatives al reconeixement dels sistemes de diligència deguda com a equivalents, la retirada de l'equivalència en cas de deficiències, així com l'establiment de la llista de fonedors i refinadors responsables globals s'han d'exercir d'acord amb el Reglament (UE) núm. 182/2011 del Parlament Europeu i del Consell [E0006] Tenint en compte la naturalesa d'aquests actes d'execució, donats els limitats poders discrecionals de la Comissió, pel qual aquests actes han de basar-se en la metodologia i els criteris que ha d'adoptar la Comissió per al reconeixement dels règims de diligència deguda, el procediment consultiu es considera el procediment adequat per a l'adopció d'aquests actes d'execució.
(22) Amb la finalitat de garantir l'aplicació eficient d'aquest Reglament, hauria de preveure's un període transitori que permeti, entre altres coses, l'establiment de les autoritats competents dels Estats membres, que la Comissió reconegui els règims de diligència deguda i que els operadors econòmics coneguin les seves obligacions conformement a aquest Reglament.
(23) La Comissió i l'Alt Representant de la Unió per a Afers exteriors i Política de Seguretat haurien de revisar regularment la seva assistència financera i els seus compromisos polítics respecte a les zones afectades per conflictes i d'alt risc en les quals s'extreuen estany, tàntal, tungstè i or, en particular a la regió dels Grans Lagos d'Àfrica, a fi de garantir la coherència de les polítiques i per a incentivar i reforçar el respecte de la bona governança, l'Estat de Dret i la mineria ètica.
(24) La Comissió ha d'informar regularment el Parlament Europeu i al Consell sobre els efectes del sistema de la Unió establert en aquest Reglament; l'1 de gener de 2023 i cada tres anys després, la Comissió ha de revisar el funcionament i l'eficàcia del sistema de la Unió, i el seu impacte sobre el terreny pel que fa a la promoció d'un proveïment responsable dels minerals que entren en l'àmbit d'aquest Reglament de les zones afectades per conflictes i d'alt risc i dels operadors econòmics de la Unió, incloses les PIME, i ha d'informar el Parlament Europeu i al Consell; aquests informes poden anar acompanyats, si escau, de propostes legislatives adequades, que poden incloure altres mesures obligatòries.
(25) En la seva Comunicació conjunta del 5 de març de 2014 titulada "Responsible sourcing of minerals originating in conflict-affected and high-risk areas: Towards an integrated EU approach" (la "Comunicació conjunta del 5 de març de 2014"), la Comissió i l'Alt Representant de la Unió per a Afers exteriors i Política de Seguretat es comprometen a implementar mesures d'acompanyament que condueixin a un enfocament integrat de la Unió per a la contractació responsable en paral·lel amb aquest Reglament, amb l'objectiu no només d'aconseguir un alt nivell de participació dels operadors econòmics en el sistema de la Unió previst en aquest Reglament, sinó també assegurar que s'adopti un enfocament global, coherent i integral per promoure el proveïment responsable de les zones afectades per conflictes i d'alt risc.
(26) Evitar els beneficis del comerç de minerals i metalls que s'utilitzen per a finançar els conflictes armats a través de la diligència deguda i la transparència fomentarà la bona governança i el desenvolupament econòmic sostenible, per la qual cosa aquest Reglament, per cert, abasta àmbits que entren dins de la política de la Unió en l'àmbit de la cooperació al desenvolupament, a més de l'àmbit predominant cobert per la política comercial comuna de la Unió,
HAN ADOPTAT AQUEST REGLAMENT:
Aquest Reglament estableix un sistema de la Unió per a la diligència deguda en la cadena de subministrament ("sistema de la Unió") amb la finalitat de reduir les oportunitats per als grups armats i les forces de seguretat de comerciar amb estany, tàntal i tungstè, els seus minerals i or.
Aquest Reglament estableix les obligacions de diligència deguda en la cadena de subministrament dels importadors de la Unió de minerals o metalls que continguin o continguin estany, tàntal, tungstè o or, tal com s'estableix en l'Annex I.
Aquest Reglament no s'aplicarà als importadors de minerals o metalls de la Unió quan el seu volum anual d'importació de cadascun dels minerals o metalls afectats estigui per sota dels llindars de volum establerts en l'Annex I.
Tots els llindars de volum s'estableixen a un nivell que assegura que la gran majoria, però no menys del 95%, dels volums totals importats a la Unió de cada mineral i metall sota el codi de Nomenclatura Combinada, estan subjectes a les obligacions dels importadors de la Unió establertes en aquest Reglament.
La Comissió adoptarà un acte delegat, de conformitat amb els articles 18 i 19, si és possible abans de l'1 d'abril de 2020, però no més tard de l'1 de juliol de 2020, per a modificar l'Annex I establint els llindars de volum de tàntals o minerals de niobi i concentrats, minerals i concentrats d'or, òxids d'estany i hidròxids, tantalats i carburs de tàntal.
La Comissió està facultada per a adoptar actes delegats de conformitat amb els articles 18 i 19 per a modificar els llindars existents enumerats en l'Annex I cada tres anys després de l'1 de gener de 2021.
Amb excepció de l'apartat 4 de l'article 7, aquest Reglament no s'aplicarà als metalls reciclats.
Aquest Reglament no s'aplicarà a les poblacions en les quals un importador de la Unió demostri que aquestes poblacions es van crear en la forma actual en una data verificable abans de l'1 de febrer de 2013.
Aquest Reglament s'aplicarà als minerals i metalls a què fa referència l'Annex I que s'obtenen com a subproductes tal com es defineix en la lletra t) de l'article 2.
Aquest Reglament estableix un sistema de la Unió per a la diligència deguda en la cadena de subministrament ("sistema de la Unió") amb la finalitat de reduir les oportunitats dels grups armats i les forces de seguretat per al comerç d'estany, tàntal i tungstè, els seus minerals i or. Aquest Reglament està dissenyat per a proporcionar transparència i seguretat pel que fa a les pràctiques de subministrament dels importadors de la Unió, i de les foses i refinadors que provenen de zones afectades per conflictes i d'alt risc.
Aquest Reglament estableix les obligacions de diligència deguda en la cadena de subministrament dels importadors de la Unió de minerals o metalls que continguin o continguin estany, tàntal, tungstè o or, tal com s'estableix en l'Annex I.
Aquest Reglament no s'aplicarà als importadors de minerals o metalls de la Unió quan el seu volum anual d'importació de cadascun dels minerals o metalls afectats estigui per sota dels llindars de volum establerts en l'Annex I.
4. La Comissió adoptarà un acte delegat, de conformitat amb els articles 18 i 19, si és possible abans de l'1 d'abril de 2020, però no més tard de l'1 de juliol de 2020, per a modificar l'Annex I establint els llindars de volum de tàntals o minerals de niobi i concentrats, minerals i concentrats d'or, òxids d'estany i hidròxids, tantalats i carburs de tàntal.
La Comissió està facultada per a adoptar actes delegats de conformitat amb els articles 18 i 19 per a modificar els llindars existents enumerats en l'Annex I cada tres anys després de l'1 de gener de 2021.
6. A excepció de l'apartat 4 de l'article 7, aquest Reglament no s'aplicarà als metalls reciclats.
Aquest Reglament no s'aplicarà a les poblacions en les quals un importador de la Unió demostri que aquestes poblacions es van crear en la forma actual en una data verificable abans de l'1 de febrer de 2013.
8. Aquest Reglament s'aplicarà als minerals i metalls a què fa referència l'Annex I que s'obtenen com a subproductes tal com es defineix en la lletra t de l'article 2.
A l'efecte d'aquest Reglament, s'apliquen les següents definicions:(a) "minerals" significa el següent, com s'indica a la Part A de l'Annex I:(c) "cadena de subministrament" significa el sistema d'activitats, organitzacions, actors, tecnologia, informació, recursos i serveis involucrats en el moviment i la divulgació de minerals i metalls en relació amb els seus sistemes de gestió;(f) "grups i forces de seguretat independents" significa qualsevol persona física o jurídica que realitzi formes de metall a partir d'un mineral;(j) "importadors i refinadors" significa qualsevol persona natural o legal que declari minerals o metalls per a la lliure circulació en el sentit de l'article 201 del Reglament (E00008);(n) "organismes competents en matèria de diligència de subministrament voluntària" o "organismes competents en matèria de diligència de subministrament anticipada" significa un mecanisme de conscienciació de risc de l'OCDE, incloent tots els seus annexos i suplements;(q) "pla de gestió de riscos" significa la resposta escrita d'un importador de minerals afectats per conflictes i zones d'alt risc;(p) "pla de gestió de riscos" significa la resposta escrita d'un importador de minerals processats durant la producció d'estany, tungstè o or.
Els importadors sindicals de minerals o metalls compliran amb les obligacions de diligència deguda de la cadena de subministrament establertes en aquest Reglament i conservaran la documentació que demostri el seu respectiu compliment amb aquestes obligacions, inclosos els resultats de les auditories independents de tercers.
Les autoritats competents dels Estats membres seran responsables de dur a terme els controls ex post apropiats de conformitat amb l'article 11.
De conformitat amb l'apartat 1 de l'article 8, les parts interessades poden presentar sistemes de diligència deguda en la cadena de subministrament per al seu reconeixement per part de la Comissió amb la finalitat de facilitar el compliment dels importadors de la Unió amb els requisits pertinents establerts en els articles 4 a 7.
Els importadors de minerals o metalls de la Unió compliran amb les obligacions de diligència deguda de la cadena de subministrament establertes en aquest Reglament i conservaran la documentació que demostri el seu respectiu compliment amb aquestes obligacions, inclosos els resultats de les auditories independents de tercers.
2. Les autoritats competents dels Estats membres seran responsables de dur a terme els controls ex post apropiats de conformitat amb l'article 11.
De conformitat amb l'apartat 1 de l'article 8, les parts interessades poden presentar sistemes de diligència deguda en la cadena de subministrament per al seu reconeixement per part de la Comissió amb la finalitat de facilitar el compliment dels importadors de la Unió amb els requisits pertinents establerts en els articles 4 a 7.
Els importadors de minerals o metalls de la Unió han de: (a) adoptar, i comunicar clarament als proveïdors i al públic informació actualitzada sobre, la seva política de cadena de subministrament per als minerals i metalls potencialment provinents de zones afectades per conflictes i d'alt risc; (b) incorporar els seus respectius sistemes de gestió interna per donar suport a la diligència deguda de la cadena de subministrament, en els casos en què l'importador de la Unió no sigui una persona física, per supervisar el procés de diligència deguda de la cadena de subministrament, o per establir un mecanisme de greuge com un sistema de coneixement de risc d'alerta primerenca amb altres operadors econòmics o organitzacions, o per facilitar el recurs a un sistema de traçabilitat de la cadena de subministrament que proporcioni, amb el suport de la documentació, la següent informació: (h) pel que fa als subproductes, proporcionar informació recolzada per la documentació des del punt d'origen d'aquests subproductes, és a dir, el punt en què el subproducte es troba primer separat del seu mineral primari o metall que queda fora de l'àmbit d'aquest Reglament.
Els importadors de minerals de la Unió han de: (a) identificar i avaluar els riscos d'impactes adversos en la seva cadena de subministrament de minerals sobre la base de la informació proporcionada en virtut de l'article 4 contra els estàndards de la seva política de cadena de subministrament, d'acord amb l'Annex II a, i les recomanacions de diligència deguda establertes en, la Due Diligence Guidance de l'OCDE; (b) implementar una estratègia per respondre als riscos identificats dissenyats per prevenir o mitigar els impactes adversos per:
Si un importador de minerals de la Unió persegueix esforços de mitigació de riscos mentre continua el comerç o suspèn temporalment el comerç, consultarà amb els proveïdors i amb les parts interessades interessades, incloses les autoritats governamentals locals i centrals, organitzacions internacionals o de la societat civil i tercers afectats, i acordarà una estratègia per a la mitigació de riscos mesurables en el pla de gestió de riscos.
Els importadors de minerals de la Unió, per tal de dissenyar estratègies conflictives i sensibles a l'alt risc per a la mitigació en el pla de gestió de riscos, han de basar-se en les mesures i indicadors a què es refereix l'Annex III de l'OCDE Due Diligence Guidance i mesurar la millora progressiva.
Els importadors de metalls de la Unió han d'identificar i avaluar, d'acord amb l'Annex II de la Guia de diligència deguda de l'OCDE i les recomanacions específiques establertes en aquesta guia, els riscos en la seva cadena de subministrament basats en informes d'auditoria de tercers disponibles relatius a les foses i refinadors d'aquesta cadena i, mitjançant l'avaluació, segons l'apartat 1 de l'article 6 d'aquest Reglament, els importadors de metalls de la Unió han d'identificar i avaluar els riscos en la seva cadena de subministrament com a part del seu propi sistema de gestió de riscos. En aquests casos, els importadors de metalls de la Unió han de dur a terme auditories de la seva pròpia diligència deguda en la cadena de subministrament a través d'un tercer independent de conformitat amb l'article 6 d'aquest Reglament.
En els casos en què no siguin persones físiques, els importadors de metalls de la Unió informaran dels resultats de l'avaluació de riscos a què es refereix l'apartat 4 a la seva alta direcció designada a aquest efecte i aplicaran una estratègia de resposta dissenyada per prevenir o mitigar els impactes adversos, d'acord amb l'Annex II de la Due Diligence Guidance de l'OCDE i amb les recomanacions específiques establertes en aquesta guia.
1. Els importadors de minerals de la Unió han de: (a) identificar i avaluar els riscos d'impactes adversos en la seva cadena de subministrament de minerals sobre la base de la informació proporcionada en virtut de l'article 4 contra els estàndards de la seva política de cadena de subministrament, d'acord amb l'Annex II a, i les recomanacions de diligència deguda establertes en, la Due Diligence Guidance de l'OCDE; (b) implementar una estratègia per respondre als riscos identificats dissenyats per prevenir o mitigar els impactes adversos per:
2. Si un importador de minerals de la Unió persegueix esforços de mitigació de riscos mentre prossegueix el comerç o suspèn temporalment el comerç, consultarà amb els proveïdors i amb les parts interessades interessades, incloses les autoritats governamentals locals i centrals, organitzacions internacionals o de la societat civil i tercers afectats, i acordarà una estratègia per a la mitigació de riscos mesurables en el pla de gestió de riscos.
Els importadors de minerals de la Unió, per tal de dissenyar estratègies conflictives i sensibles a l'alt risc per a la mitigació en el pla de gestió de riscos, han de basar-se en les mesures i indicadors a què es refereix l'Annex III de l'OCDE Due Diligence Guidance i mesurar la millora progressiva.
4. Els importadors de metalls de la Unió han d'identificar i avaluar, d'acord amb l'Annex II de la Guia de diligència deguda de l'OCDE i les recomanacions específiques establertes en aquesta guia, els riscos en la seva cadena de subministrament sobre la base d'informes d'auditoria de tercers disponibles relatius a les foses i refinadors d'aquesta cadena i, mitjançant l'avaluació de les pràctiques de diligència deguda d'aquests fonedors i refinadors. Aquests informes d'auditoria de tercers de les foses i refinadors de la seva cadena de subministrament, els importadors de metalls de la Unió han d'identificar i avaluar els riscos en la seva cadena de subministrament com a part del seu propi sistema de gestió de riscos. En aquests casos, els importadors de metalls de la Unió han de dur a terme auditories de diligència deguda de la seva pròpia cadena de subministrament a través d'un tercer independent de conformitat amb l'article 6 d'aquest Reglament.
En els casos en què no siguin persones físiques, els importadors de metalls de la Unió informaran dels resultats de l'avaluació de riscos a què es refereix l'apartat 4 a la seva alta direcció designada a aquest efecte i aplicaran una estratègia de resposta dissenyada per prevenir o mitigar els impactes adversos, coherent amb l'Annex II de la Due Diligence Guidance de l'OCDE i amb les recomanacions específiques establertes en aquesta guia.
Els importadors sindicals de minerals o metalls han de dur a terme auditories a través d'un tercer independent ("auditoria de tercers").
Aquesta auditoria de tercers ha d'incloure en el seu àmbit d'aplicació totes les activitats, processos i sistemes de l'importador de la Unió utilitzats per implementar la diligència deguda en la cadena de subministrament respecte als minerals o metalls, incloent el sistema de gestió de l'importador de la Unió, la gestió del risc i la divulgació d'informació d'acord amb els articles 4, 5 i 7 respectivament;(b) tenir com a objectiu la determinació de la conformitat de les pràctiques de diligència deguda en la cadena de subministrament de la Unió amb els articles 4, 5 i 7;(c) fer recomanacions a l'importador de la Unió sobre com millorar les seves pràctiques de diligència deguda en la cadena de subministrament; i(d) respectar els principis d'auditoria de la independència, la competència i la rendició de comptes, tal com s'estableix en la Guia de diligència deguda de l'OCDE.
Els importadors de metalls de la Unió estaran exempts de l'obligació de dur a terme auditories de tercers de conformitat amb l'apartat 1, sempre que disposin de proves substancials, inclosos els informes d'auditoria de tercers, que demostrin que tots els fonedors i refinadors de la seva cadena de subministrament compleixen amb aquest Reglament.
Es considerarà que es compleix el requisit de proves substancials quan els importadors de metalls de la Unió demostrin que estan proveint exclusivament de foses i refinadors enumerats per la Comissió de conformitat amb l'article 9.
Els importadors de minerals o metalls de la Unió realitzaran auditories a través d'un tercer independent ("auditoria de tercers").
Els importadors de metalls de la Unió quedaran exempts de l'obligació de realitzar auditories de tercers de conformitat amb l'apartat 1, sempre que disposin de proves substancials, inclosos els informes d'auditoria de tercers, que demostrin que tots els fonedors i refinadors de la seva cadena de subministrament compleixen amb aquest Reglament.
Els importadors de minerals o metalls de la Unió posaran a la disposició de les autoritats competents dels Estats membres els informes de qualsevol auditoria de tercers duta a terme de conformitat amb l'article 6 o les proves de conformitat amb un sistema de diligència deguda en la cadena de subministrament reconegut per la Comissió de conformitat amb l'article 8.
Els importadors de minerals o metalls de la Unió posaran a la disposició dels seus compradors immediats a la baixa tota la informació obtinguda i mantinguda d'acord amb la seva diligència deguda en la cadena de subministrament, tenint en compte la confidencialitat de les empreses i altres preocupacions competitives.
Els importadors de minerals o metalls de la Unió hauran d'informar públicament, anualment, de la forma més àmplia possible, fins i tot a Internet, sobre les seves polítiques i pràctiques de diligència deguda en la cadena de subministrament per a l'aprovisionament responsable, i aquest informe contindrà les mesures adoptades per ells per a aplicar les obligacions relatives al seu sistema de gestió en virtut de l'article 4, i la seva gestió de riscos en virtut de l'article 5, així com un informe resumit de les auditories de tercers, inclòs el nom de l'auditor, amb el degut respecte a la confidencialitat empresarial i altres preocupacions competitives.
Quan un importador de la Unió pugui concloure raonablement que els metalls es deriven només de fonts reciclades o de ferralla, haurà de, amb la deguda consideració per la confidencialitat empresarial i altres preocupacions competitives:(a) revelar públicament la seva conclusió; i(b) descriure amb detall raonable les mesures de diligència deguda en la cadena de subministrament que va exercir per arribar a aquesta conclusió.
Els importadors de minerals o metalls de la Unió posaran a la disposició de les autoritats competents dels Estats membres els informes de qualsevol auditoria de tercers duta a terme de conformitat amb l'article 6 o les proves de conformitat amb un sistema de diligència deguda en la cadena de subministrament reconegut per la Comissió de conformitat amb l'article 8.
2. Els importadors de minerals o metalls de la Unió posaran a la disposició dels seus compradors immediats a la baixa tota la informació obtinguda i mantinguda d'acord amb la seva diligència deguda en la cadena de subministrament, tenint en compte la confidencialitat de les empreses i altres preocupacions competitives.
3. Els importadors de minerals o metalls de la Unió hauran d'informar públicament, amb caràcter anual, de la forma més àmplia possible, fins i tot a través d'Internet, sobre les seves polítiques i pràctiques de diligència deguda en la cadena de subministrament per a l'aprovisionament responsable. Aquest informe contindrà les mesures adoptades per ells per a aplicar les obligacions relatives al seu sistema de gestió en virtut de l'article 4, i la seva gestió de riscos en virtut de l'article 5, així com un informe resumit de les auditories de tercers, inclòs el nom de l'auditor, amb el degut respecte a la confidencialitat empresarial i altres preocupacions competitives.
Quan un importador de la Unió pugui concloure raonablement que els metalls es deriven només de fonts reciclades o de ferralla, haurà de, amb la deguda consideració per la confidencialitat empresarial i altres preocupacions competitives:(a) revelar públicament la seva conclusió; i(b) descriure amb detall raonable les mesures de diligència deguda en la cadena de subministrament que va exercir per arribar a aquesta conclusió.
Els governs, les associacions d'indústries i les agrupacions d'organitzacions interessades que disposin de sistemes de diligència deguda ("propietaris d'esquemes") poden sol·licitar a la Comissió que els sistemes de diligència deguda de la cadena de subministrament desenvolupats i supervisats per ells siguin reconeguts per la Comissió.
La Comissió adoptarà actes delegats de conformitat amb l'article 19, complementant aquest Reglament mitjançant l'establiment de la metodologia i els criteris que permetin a la Comissió avaluar si els sistemes de diligència deguda en la cadena de subministrament faciliten el compliment dels requisits d'aquest Reglament per part dels operadors econòmics i permeten a la Comissió reconèixer els règims.
Quan, sobre la base de les proves i informacions facilitades en virtut de l'apartat 1 i d'acord amb la metodologia i els criteris de reconeixement establerts en virtut de l'apartat 2, la Comissió determini que el règim de diligència deguda en la cadena de subministrament, quan sigui aplicat de manera efectiva per un importador de minerals o metalls de la Unió, permeti a aquest importador complir amb aquest Reglament, adoptarà un acte d'execució que concedeixi a aquest règim un reconeixement d'equivalència amb els requisits d'aquest Reglament.
A l'hora de decidir sobre el reconeixement d'un règim de diligència deguda, la Comissió tindrà en compte les diverses pràctiques de la indústria contemplades en aquest règim i també tindrà en compte l'enfocament basat en el risc i el mètode utilitzat per aquest règim per a identificar les zones afectades per conflictes i d'alt risc, així com els seus resultats enumerats.
Els actes d'execució esmentats en el primer paràgraf d'aquest paràgraf s'adoptaran de conformitat amb el procediment consultiu contemplat en l'apartat 2 de l'article 15.
Així mateix, la Comissió verificarà periòdicament, si escau, que els règims de diligència deguda reconeguts en la cadena de subministrament continuen complint els criteris que van portar a un reconeixement de la decisió d'equivalència adoptada de conformitat amb l'apartat 3.
El propietari d'un sistema de diligència deguda en la cadena de subministrament per al qual es va concedir el reconeixement de l'equivalència d'acord amb l'apartat 3 ha d'informar la Comissió sense demora de cap canvi o actualització realitzat a aquest règim.
Si hi ha proves de casos repetits o significatius en els quals els operadors econòmics que apliquin un règim reconegut d'acord amb l'apartat 3 no hagin complert els requisits d'aquest Reglament, la Comissió examinarà, prèvia consulta amb el propietari del règim reconegut, si aquests casos indiquen deficiències en el règim.
Quan la Comissió identifiqui un incompliment d'aquest Reglament o deficiències en un sistema de diligència deguda en la cadena de subministrament reconegut, pot concedir al propietari del sistema un període de temps adequat per a prendre mesures correctives.
Quan el titular del règim fracassi o es negui a adoptar les mesures correctores necessàries, i quan la Comissió hagi determinat que les fallades o deficiències a les quals es fa referència en el primer paràgraf d'aquest paràgraf comprometen la capacitat de l'importador de la Unió per a aplicar un règim de conformitat amb aquest Reglament o quan els casos repetits o significatius d'incompliment per part dels operadors econòmics que apliquen un règim es deguin a deficiències en el règim, la Comissió adoptarà un acte d'execució de conformitat amb el procediment consultiu contemplat en l'apartat 2 de l'article 15, retirant el reconeixement del règim.
La Comissió establirà i mantindrà actualitzat un registre de sistemes de diligència deguda en la cadena de subministrament reconeguts, que es publicarà en Internet.
Els governs, les associacions d'indústria i les agrupacions d'organitzacions interessades que disposin de sistemes de diligència deguda ("propietaris d'esquemes") poden sol·licitar a la Comissió que els sistemes de diligència deguda de la cadena de subministrament desenvolupats i supervisats per ells siguin reconeguts per la Comissió. Aquestes sol·licituds es recolzaran amb proves i informació adequades.
2. La Comissió adoptarà actes delegats de conformitat amb l'article 19, complementant aquest Reglament mitjançant l'establiment de la metodologia i els criteris que permetin a la Comissió avaluar si els règims de diligència deguda en la cadena de subministrament faciliten el compliment dels requisits d'aquest Reglament per part dels operadors econòmics i permeten a la Comissió reconèixer els règims.
3. Quan, sobre la base de les proves i informacions facilitades en virtut de l'apartat 1 i d'acord amb la metodologia i els criteris de reconeixement establerts en virtut de l'apartat 2, la Comissió determini que el règim de diligència deguda en la cadena de subministrament, quan s'apliqui de manera efectiva per un importador de minerals o metalls de la Unió, permeti a aquest importador complir amb aquest Reglament, adoptarà un acte d'execució que concedeixi a aquest règim un reconeixement d'equivalència amb els requisits d'aquest Reglament.
4. La Comissió també, si escau, verificarà periòdicament que els règims de diligència deguda de la cadena de subministrament reconeguts continuen complint els criteris que van portar a un reconeixement de la decisió d'equivalència adoptada de conformitat amb l'apartat 3.
5. El propietari d'un sistema de diligència deguda en la cadena de subministrament per al qual s'hagi concedit el reconeixement de l'equivalència de conformitat amb l'apartat 3 informarà la Comissió sense demora de cap canvi o actualització d'aquest règim.
Si hi ha proves de casos repetits o significatius en els quals els operadors econòmics que apliquin un règim reconegut d'acord amb l'apartat 3 hagin incomplert els requisits d'aquest Reglament, la Comissió examinarà, prèvia consulta amb el propietari del règim reconegut, si aquests casos indiquen deficiències en el règim.
7. Quan la Comissió identifiqui l'incompliment d'aquest Reglament o les deficiències d'un sistema de diligència deguda en la cadena de subministrament reconegut, pot concedir al propietari del sistema un període de temps adequat per a prendre mesures correctives.
8. La Comissió establirà i mantindrà actualitzat un registre de sistemes de diligència deguda en la cadena de subministrament reconeguts, que es publicarà en Internet.
La Comissió adoptarà actes d'execució que estableixin o modifiquin la llista de noms i adreces de fonedors i refinadors responsables mundials.
Aquesta llista s'elaborarà tenint en compte les foses i refinadors responsables mundials coberts per sistemes de diligència deguda en la cadena de subministrament reconeguts per la Comissió de conformitat amb l'article 8 i la informació presentada pels Estats membres de conformitat amb l'apartat 1 de l'article 17.
La Comissió utilitzarà els seus millors esforços per a identificar les foses i els refinadors inclosos en la llista a la qual es refereix l'apartat 1 d'aquest article que procedeixen, almenys parcialment, de zones afectades per conflictes i d'alt risc, en particular mitjançant la informació proporcionada pels propietaris de sistemes de diligència deguda en la cadena de subministrament reconeguts de conformitat amb l'article 8.
La Comissió establirà o modificarà la llista utilitzant la plantilla de l'Annex II i d'acord amb el procediment consultiu a què es refereix l'apartat 2 de l'article 15. La Secretaria de l'OCDE, si escau, serà consultada abans de l'adopció d'aquesta llista.
La Comissió, per mitjà d'un acte d'execució, eliminarà de la llista els noms i adreces dels fonedors i refinadors que ja no siguin reconeguts com a responsables sobre la base de la informació rebuda de conformitat amb l'article 8 i l'apartat 1 de l'article 17. Aquest acte d'execució s'aprovarà de conformitat amb el procediment consultiu contemplat en l'apartat 2 de l'article 15.
La Comissió, de manera oportuna, actualitzarà i posarà a la disposició del públic, fins i tot en Internet, la informació inclosa en la llista de fonedors i refinadors globals responsables.
1. La Comissió adoptarà actes d'execució que estableixin o modifiquin la llista de noms i adreces de fonedors i refinadors responsables mundials.
2. La Comissió utilitzarà els seus millors esforços per a identificar les foses i els refinadors inclosos en la llista a la qual es refereix l'apartat 1 d'aquest article que procedeixen, almenys parcialment, de zones afectades per conflictes i d'alt risc, en particular mitjançant la informació proporcionada pels propietaris de sistemes de diligència deguda en la cadena de subministrament reconeguts de conformitat amb l'article 8.
3. La Comissió establirà o modificarà la llista utilitzant la plantilla de l'Annex II i d'acord amb el procediment consultiu a què es refereix l'apartat 2 de l'article 15. La Secretaria de l'OCDE, si escau, serà consultada abans de l'adopció d'aquesta llista.
La Comissió, per mitjà d'un acte d'execució, eliminarà de la llista els noms i adreces dels fonedors i refinadors que ja no siguin reconeguts com a responsables sobre la base de la informació rebuda de conformitat amb l'article 8 i l'apartat 1 de l'article 17. Aquest acte d'execució s'aprovarà de conformitat amb el procediment consultiu contemplat en l'apartat 2 de l'article 15.
5. La Comissió, de manera oportuna, actualitzarà i posarà a la disposició del públic, fins i tot en Internet, la informació inclosa en la llista de fonedors i refinadors responsables mundials.
Cada Estat membre designarà a una o més autoritats competents responsables de l'aplicació d'aquest Reglament.
Els Estats membres han d'informar la Comissió dels noms i adreces de les autoritats competents abans del 9 de desembre de 2017. Els Estats membres han d'informar la Comissió de qualsevol canvi en els noms o adreces de les autoritats competents.
La Comissió farà pública, fins i tot a través d'Internet, una llista d'autoritats competents utilitzant la plantilla de l'Annex III, que la Comissió mantindrà actualitzada.
Les autoritats competents dels Estats membres seran responsables de garantir l'aplicació efectiva i uniforme d'aquest Reglament en tota la Unió.
1. Cada Estat membre designarà a una o més autoritats competents responsables de l'aplicació d'aquest Reglament.
2. La Comissió farà pública, fins i tot a través d'Internet, una llista d'autoritats competents utilitzant la plantilla de l'Annex III. La Comissió mantindrà actualitzada aquesta llista.
Les autoritats competents dels Estats membres seran responsables de garantir l'aplicació efectiva i uniforme d'aquest Reglament en tota la Unió.
Les autoritats competents dels Estats membres seran responsables de dur a terme els controls ex post apropiats per a garantir que els importadors de minerals o metalls de la Unió compleixin les obligacions establertes en els articles 4 a 7.
Els controls a posteriori esmentats en l'apartat 1 es realitzaran adoptant un enfocament basat en el risc, així com en els casos en què una autoritat competent estigui en possessió d'informació rellevant, fins i tot sobre la base de preocupacions justificades proporcionades per tercers, relatives al compliment per part d'un importador de la Unió amb aquest Reglament.
Les comprovacions ex post a què fa referència l'apartat 1 inclouen, entre altres coses: a) l'examen de l'aplicació per part de l'importador de la Unió de les obligacions de diligència deguda en la cadena de subministrament d'acord amb aquest Reglament, inclosa la relativa al sistema de gestió, la gestió de riscos, l'auditoria independent de tercers i la divulgació; b) l'examen de la documentació i els registres que demostrin el compliment adequat de les obligacions a què fa referència el punt (a); c) l'examen de les obligacions d'auditoria d'acord amb l'abast, l'objectiu i els principis establerts en l'article 6.
Els controls a posteriori esmentats en l'apartat 1 haurien d'incloure inspeccions in situ, fins i tot en les instal·lacions de l'importador de la Unió.
Els importadors de la Unió hauran d'oferir tota l'ajuda necessària per a facilitar l'execució dels controls ex post esmentats en l'apartat 1, en particular pel que fa a l'accés a les instal·lacions i la presentació de documentació i registres.
A fi de garantir la claredat de les tasques i la coherència de les accions entre les autoritats competents dels Estats membres, la Comissió elaborarà directrius no vinculants en forma d'un manual que detalli els passos a seguir per les autoritats competents dels Estats membres que duguin a terme els controls ex post esmentats en l'apartat 1. Aquestes directrius inclouran, segons correspongui, plantilles de documents que facilitin l'aplicació d'aquest Reglament.
Les autoritats competents dels Estats membres seran responsables de dur a terme els controls ex post apropiats per a garantir que els importadors de minerals o metalls de la Unió compleixin amb les obligacions establertes en els articles 4 a 7.
Els controls a posteriori a què fa referència l'apartat 1 es realitzaran adoptant un enfocament basat en el risc, així com en els casos en què una autoritat competent estigui en possessió d'informació rellevant, fins i tot sobre la base de preocupacions justificades proporcionades per tercers, relatives al compliment per part d'un importador de la Unió amb aquest Reglament.
3. Les comprovacions ex post a què fa referència l'apartat 1 inclouen, entre altres coses: (a) l'examen de l'aplicació per part de l'importador de la Unió de les obligacions de diligència deguda en la cadena de subministrament d'acord amb aquest Reglament, inclosa la relativa al sistema de gestió, la gestió de riscos, l'auditoria i la divulgació independents de tercers; (b) l'examen de la documentació i els registres que demostrin el compliment adequat de les obligacions a què fa referència el punt (a);(c) l'examen de les obligacions d'auditoria d'acord amb l'abast, l'objectiu i els principis establerts en l'article 6.
4. Els importadors de la Unió hauran d'oferir tota l'ajuda necessària per a facilitar l'execució dels controls ex post esmentats en l'apartat 1, en particular pel que fa a l'accés a les instal·lacions i la presentació de documentació i registres.
A fi de garantir la claredat de les tasques i la coherència de les accions entre les autoritats competents dels Estats membres, la Comissió elaborarà directrius no vinculants en forma d'un manual que detalli els passos a seguir per les autoritats competents dels Estats membres que duguin a terme els controls ex post esmentats en l'apartat 1. Aquestes directrius inclouran, segons correspongui, plantilles de documents que facilitin l'aplicació d'aquest Reglament.
Les autoritats competents dels Estats membres hauran de conservar els registres dels controls ex post esmentats en l'apartat 1 de l'article 11, indicant en particular la naturalesa i els resultats d'aquests controls, així com els registres de qualsevol notificació d'acció correctiva emesa en virtut de l'apartat 3 de l'article 16.
Els registres de les comprovacions ex-post a què fa referència l'apartat 1 de l'article 11 es conservaran durant almenys cinc anys.
Les autoritats competents dels Estats membres intercanviaran informació, fins i tot amb les seves respectives autoritats duaneres, sobre assumptes relacionats amb la diligència deguda en la cadena de subministrament i els controls ex post realitzats.
Les autoritats competents dels Estats membres intercanviaran informació sobre les deficiències detectades a través dels controls ex post esmentats en l'apartat 1 de l'article 11 i sobre les normes aplicables a la infracció de conformitat amb l'article 16 amb les autoritats competents d'altres Estats membres i amb la Comissió.
La cooperació en virtut dels apartats 1 i 2 respectarà plenament la Directiva 95/46/CE del Parlament Europeu i del Consell [E0009] i el Reglament (CE) núm. 45/2001 del Parlament Europeu i del Consell [E0010] pel que fa a la protecció de dades i el Reglament (UE) núm. 952/2013 pel que fa a la divulgació d'informació confidencial.
1. Les autoritats competents dels Estats membres intercanviaran informació, fins i tot amb les seves respectives autoritats duaneres, sobre assumptes relacionats amb la diligència deguda en la cadena de subministrament i els controls a posteriori realitzats.
Les autoritats competents dels Estats membres intercanviaran informació sobre les deficiències detectades a través dels controls ex post esmentats en l'apartat 1 de l'article 11 i sobre les normes aplicables a la infracció de conformitat amb l'article 16 amb les autoritats competents d'altres Estats membres i amb la Comissió.
3. La cooperació en virtut dels apartats 1 i 2 respectarà plenament la Directiva 95/46/CE del Parlament Europeu i del Consell [E0009] i el Reglament (CE) núm. 45/2001 del Parlament Europeu i del Consell [E0010] pel que fa a la protecció de dades i el Reglament (UE) núm. 952/2013 pel que fa a la divulgació d'informació confidencial.
Amb la finalitat de crear claredat i seguretat i coherència entre les pràctiques dels operadors econòmics, en particular de les PIME, la Comissió, en consulta amb el Servei Europeu d'Acció Exterior i l'OCDE, elaborarà directrius no vinculants en forma de manual per als operadors econòmics, explicant la millor manera d'aplicar els criteris per a la identificació de les zones afectades per conflictes i d'alt risc establerts en la lletra f) de l'article 2 d'aquest Reglament i tindrà en compte la guia de diligència deguda de l'OCDE en aquest àmbit, inclosos altres riscos de la cadena de subministrament que desencadenen banderes vermelles tal com es defineixen en els complements pertinents d'aquesta guia.
La Comissió ha d'instar els experts externs que proporcionin una llista indicativa, no exhaustiva i actualitzada periòdicament d'àrees afectades per conflictes i d'alt risc, llista que es basarà en l'anàlisi d'experts externs del manual esmentat en l'apartat 1 i la informació existent de, entre altres coses, els acadèmics i els sistemes de diligència deguda en la cadena de subministrament, i que els importadors de la Unió que procedeixin d'àrees que no s'esmenten en aquesta llista també mantindran la seva responsabilitat de complir amb les obligacions de diligència deguda en virtut d'aquest Reglament.
Amb la finalitat de crear claredat i seguretat i coherència entre les pràctiques dels operadors econòmics, en particular de les PIME, la Comissió, en consulta amb el Servei Europeu d'Acció Exterior i l'OCDE, elaborarà directrius no vinculants en forma de manual per als operadors econòmics, explicant la millor manera d'aplicar els criteris per a la identificació de les zones afectades per conflictes i d'alt risc establerts en la lletra f) de l'article 2 d'aquest Reglament i tindrà en compte la guia de diligència deguda de l'OCDE en aquest àmbit, inclosos altres riscos de la cadena de subministrament que desencadenen banderes vermelles tal com es defineixen en els complements pertinents d'aquesta guia.
2. La Comissió demanarà experiència externa que proporcioni una llista indicativa, no exhaustiva i actualitzada periòdicament d'àrees afectades per conflictes i d'alt risc. Aquesta llista es basarà en l'anàlisi d'experts externs del manual esmentat en l'apartat 1 i la informació existent de, entre altres coses, els acadèmics i els sistemes de diligència deguda en la cadena de subministrament.
La Comissió comptarà amb l'assistència d'una comissió, que serà una comissió en el sentit del Reglament (UE) núm. 182/2011.
Quan es faci referència a aquest apartat, s'aplicarà l'article 4 del Reglament (UE) núm. 182/2011.
Quan l'opinió de la comissió s'obtingui per procediment escrit, aquest procediment es rescindeix sense resultat quan, dins del termini de lliurament del dictamen, el president de la comissió així ho decideixi o una majoria simple de membres de la comissió així ho sol·liciti.
1. La Comissió estarà assistida per una comissió, que serà una comissió en el sentit del Reglament (UE) núm. 182/2011.
Si es fa referència a aquest apartat, s'aplicarà l'article 4 del Reglament (UE) núm. 182/2011.
Els Estats membres establiran les normes aplicables a les infraccions d'aquest Reglament.
Els Estats membres notificaran a la Comissió les normes a què fa referència l'apartat 1 i ho notificaran sense demora de cap esmena posterior.
En cas d'infracció d'aquest Reglament, les autoritats competents dels Estats membres han d'emetre una notificació de les mesures correctives que ha d'emprendre l'importador de la Unió.
1. Els Estats membres establiran les normes aplicables a les infraccions d'aquest Reglament.
2. Els Estats membres notificaran a la Comissió les normes a què fa referència l'apartat 1 i ho notificaran sense demora de cap esmena posterior.
En el cas d'infracció d'aquest Reglament, les autoritats competents dels Estats membres emetran un avís de mesures correctores que haurà d'emprendre l'importador de la Unió.
Abans del 30 de juny de cada any, els Estats membres presentaran a la Comissió un informe sobre l'aplicació d'aquest Reglament i, en particular, sobre els avisos d'acció correctiva emesos per les seves autoritats competents de conformitat amb l'apartat 3 de l'article 16 i sobre els informes d'auditoria de tercers posats a disposició de conformitat amb l'apartat 1 de l'article 7.
Per a l'1 de gener de 2023 i cada tres anys després, la Comissió revisarà el funcionament i l'eficàcia d'aquest Reglament, tenint en compte l'impacte d'aquest Reglament sobre el terreny, incloent la promoció i el cost de l'aprovisionament responsable dels minerals en el seu àmbit d'aplicació des de les zones afectades per conflictes i d'alt risc, així com l'impacte d'aquest Reglament sobre els operadors econòmics de la Unió, incloses les pimes, així com les mesures d'acompanyament esbossades en la Comunicació conjunta del 5 de març de 2014, que inclouran una avaluació independent de la proporció del total d'operadors econòmics de la Unió amb estany, tàntal, tungstè o or en la seva cadena de subministrament, i l'impacte del sistema de la Unió sobre el terreny, així com la necessitat de mesures obligatòries addicionals per garantir la suficient utilització del mercat total de la Unió sobre la cadena de subministrament mundial responsable de minerals.
Sobre la base de les conclusions de la revisió de l'apartat 2, la Comissió avaluarà si les autoritats competents dels Estats membres han de tenir competència per a imposar sancions als importadors de la Unió en cas d'incompliment persistent de les obligacions establertes en aquest Reglament i, si escau, pot presentar una proposta legislativa al Parlament Europeu i al Consell referent a això.
El 30 de juny de cada any, els Estats membres presentaran a la Comissió un informe sobre l'aplicació d'aquest Reglament i, en particular, sobre els avisos d'acció correctiva emesos per les seves autoritats competents de conformitat amb l'apartat 3 de l'article 16 i sobre els informes d'auditoria de tercers posats a disposició de conformitat amb l'apartat 1 de l'article 7.
2. A partir de l'1 de gener de 2023 i cada tres anys a partir de llavors, la Comissió revisarà el funcionament i l'eficàcia d'aquest Reglament, tenint en compte l'impacte i el cost de l'aprovisionament responsable dels minerals en el seu àmbit d'aplicació des de les zones afectades per conflictes i d'alt risc, així com l'impacte d'aquest Reglament sobre els operadors econòmics de la Unió, incloses les pimes, així com les mesures d'acompanyament esbossades en la Comunicació conjunta del 5 de març de 2014 i que inclouen una avaluació independent de la proporció del total d'operadors econòmics de la Unió amb estany, tàntal, tungstè o or en la seva cadena de subministrament, i l'impacte del sistema de la Unió sobre el terreny, així com la necessitat de mesures obligatòries addicionals per garantir la suficient palanca del mercat total de la Unió sobre la cadena de subministrament mundial responsable de minerals.
D'acord amb els resultats de la revisió de l'apartat 2, la Comissió avaluarà si les autoritats competents dels Estats membres han de tenir competència per a imposar sancions als importadors de la Unió en cas d'incompliment persistent de les obligacions establertes en aquest Reglament, podent, si escau, presentar una proposta legislativa al Parlament Europeu i al Consell referent a això.
Tret que s'estableixi el contrari en aquest Reglament, sobre la base de la informació duanera que els Estats membres facilitaran a petició de la Comissió sobre els volums anuals d'importació per importador de la Unió i el codi de Nomenclatura Combinada tal com figura en l'Annex I en els seus respectius territoris, la Comissió seleccionarà el volum anual d'importació més alt per importador de la Unió i per codi de Nomenclatura Combinada corresponent a ni més ni menys que el 95% del volum total anual d'importacions a la Unió per a aquest codi de Nomenclatura Combinada com a nou llindar que s'inserirà en l'Annex I. La Comissió confiarà a fer-ho sobre la informació d'importació per a cada importador de la Unió proporcionada pels Estats membres durant els dos anys anteriors.
La facultat d'adoptar actes delegats és conferida a la Comissió d'acord amb les condicions establertes en aquest article.
La Comissió ha d'elaborar un informe sobre la delegació de poder no més tard de nou mesos abans que finalitzi el període de cinc anys. La delegació de poder a què es refereix l'apartat 5 de l'article 1 i l'apartat 2 de l'article 8 s'ampliarà tàcitament per períodes d'una durada idèntica, tret que el Parlament Europeu o el Consell s'oposin a aquesta pròrroga no més tard de tres mesos abans que finalitzi cada període.
La delegació de poder a què es refereix l'apartat 4 de l'article 1 i l'apartat 5 de l'article 8 i l'apartat 2 de l'article 8 pot ser revocada en qualsevol moment pel Parlament Europeu o pel Consell, i la decisió de revocació posarà fi a la delegació de poder especificada en aquesta decisió, que entrarà en vigor l'endemà de la publicació de la decisió en el Diari Oficial de la Unió Europea o en una data posterior que s'hi especifiqui, sense que afecti la validesa de cap acte delegat ja en vigor.
Abans d'aprovar un acte delegat, la Comissió consultarà als experts designats per cada Estat membre d'acord amb els principis establerts en l'Acord Interinstitucional de 13 d'abril de 2016 sobre "Legislar millor".
Tan aviat com adopti un acte delegat, la Comissió ho notificarà simultàniament al Parlament Europeu i al Consell.
Un acte delegat aprovat de conformitat amb l'apartat 4 de l'article 5 i l'apartat 2 de l'article 8 només entrarà en vigor si el Parlament Europeu o el Consell no han expressat cap objecció dins d'un termini de dos mesos a partir de la notificació d'aquest acte al Parlament Europeu i al Consell o si, abans de l'expiració d'aquest termini, el Parlament Europeu i el Consell han informat la Comissió que no s'oposaran, període que s'ampliarà dos mesos a iniciativa del Parlament Europeu o del Consell.
1. La facultat d'adoptar actes delegats és conferida a la Comissió d'acord amb les condicions previstes en aquest article.
2. La facultat d'adoptar actes delegats a què es refereix l'apartat 4 de l'article 5 i l'apartat 2 de l'article 8 s'atorgarà a la Comissió per un període de cinc anys a partir del 8 de juny de 2017. La Comissió elaborarà un informe sobre la delegació de poder no més tard de nou mesos abans del final del període de cinc anys. La delegació de poder a què es refereix l'apartat 5 de l'article 1 i l'apartat 2 de l'article 8 s'ampliarà tàcitament per períodes d'una durada idèntica, tret que el Parlament Europeu o el Consell s'oposi a aquesta pròrroga no més tard de tres mesos abans del final de cada període.
3. La delegació de poder a què es refereix l'apartat 4 de l'article 5 i l'apartat 2 de l'article 8 pot ser revocada en qualsevol moment pel Parlament Europeu o pel Consell. La decisió de revocació posarà fi a la delegació de poder especificada en aquesta decisió, que tindrà efecte l'endemà de la publicació de la decisió en el Diari Oficial de la Unió Europea o en una data posterior que s'hi especifiqui. No afectarà la validesa de cap acte delegat ja en vigor.
4. Abans d'aprovar un acte delegat, la Comissió consultarà als experts designats per cada Estat membre d'acord amb els principis establerts en l'Acord Interinstitucional de 13 d'abril de 2016 sobre "Legislar millor".
5. Tan aviat com adopti un acte delegat, la Comissió ho notificarà simultàniament al Parlament Europeu i al Consell.
6. Un acte delegat adoptat de conformitat amb l'apartat 4 de l'article 5) i l'apartat 2 de l'article 8 només entrarà en vigor si el Parlament Europeu o el Consell no han expressat cap objecció dins d'un termini de dos mesos a partir de la notificació d'aquest acte al Parlament Europeu i al Consell o si, abans de l'expiració d'aquest termini, el Parlament Europeu i el Consell han informat la Comissió que no s'oposaran, període que es prorrogarà per dos mesos a iniciativa del Parlament Europeu o del Consell.
Aquest Reglament entrarà en vigor el vintè dia següent a la seva publicació en el Diari Oficial de la Unió Europea.
Amb excepció de les disposicions a què es refereix l'apartat 3, aquest Reglament s'aplicarà a partir del 9 de juliol de 2017.
Article 1(5), Article 3(1) i (2), Article 4 a 7, Article 8(6) i (7), Article 10(3), Article 11(1), (2), (3) i (4), Article 12 i 13, Article 16(3), i Article 17 s'aplicaran a partir de l'1 de gener de 2021.
1. Aquest Reglament entrarà en vigor el vintè dia següent a la seva publicació en el Diari Oficial de la Unió Europea.
2. Amb excepció de les disposicions a què es refereix l'apartat 3, aquest Reglament s'aplicarà a partir del 9 de juliol de 2017.
L'article 1(5), l'article 3(1) i (2), els articles 4 a 7, l'article 8(6) i (7), l'article 10(3), l'article 11(1), (2), (3) i (4), els articles 12 i 13, l'article 16(3), i l'article 17 s'aplicaran a partir de l'1 de gener de 2021.