Legislació de la UE en català
Traducció no oficial
EL CONSELL DE LA UNIÓ EUROPEA,
Tenint en compte el Tractat de Funcionament de la Unió Europea, i en particular l'article 215 del mateix,,
Tenint en compte la Decisió del Consell (PESC) 2016/1693, de 20 de setembre de 2016, relativa a les mesures restrictives contra l'ISIL (Da'esh) i Al-Qaida i les persones, grups, empreses i entitats associades a elles i la derogació de la Posició Comuna 2002/402/PESC [E0001],,
Tenint en compte la proposta conjunta de l'Alta Representant de la Unió per a Afers exteriors i Política de Seguretat i de la Comissió Europea,,
Atenent que:
(1) El Consell de Seguretat de les Nacions Unides (UNSC) ha abordat l'amenaça a la pau i la seguretat internacionals plantejada per Al-Qaida i ISIL (Da'esh) a través de l'adopció de les resolucions 1267 (1999), 1333 (2000), 1390 (2002) i 2253(2015).
(2) Aquestes resolucions tenen efecte en el Dret de la Unió mitjançant la Posició Comuna 2002/402/CFSP [E0002] relativa a les mesures restrictives contra els membres de l'ISIL (Da'esh) i les organitzacions d'Al-Qaeda, i altres persones, grups, empreses i entitats associades amb ells i pel Reglament (CE) núm. 881/2002 [E0003] del Consell.
(3) El 20 de setembre de 2016, el Consell va adoptar la Decisió (PESC) 2016/1693 derogant i substituint la Posició Comuna 2002/402/PESC.
(4) Atès que aquesta Decisió conté mesures addicionals que el Consell ha establert per a continuar combatent l'amenaça terrorista internacional plantejada per ISIL (Da'esh) i Al-Qaida, segons el mandat del Consell de Seguretat de les Nacions Unides, s'introdueix una congelació d'actius per a dirigir-se a persones, entitats o organismes naturals o legals que compleixin els criteris pertinents per a promoure la lluita contra l'amenaça terrorista internacional plantejada per ISIL (Da'esh) i Al-Qaida.
(5) Aquest Reglament ha d'aplicar-se d'acord amb els drets i principis reconeguts en particular per la Carta dels Drets Fonamentals de la Unió Europea i en particular el dret a un recurs eficaç i a un judici just, el dret a la propietat i el dret a la protecció de dades personals.
(6) El poder de modificar la llista de l'Annex I d'aquest Reglament hauria de ser exercit pel Consell en vista de l'amenaça específica per a la pau i la seguretat internacionals plantejada per ISIL (Da'esh) i Al-Qaeda i amb la finalitat de garantir la coherència amb el procés de modificació i revisió de l'Annex a la Decisió (PESC) 2016/1693.
(7) En compliment del Reglament (UE) 2016/679 del Parlament Europeu i del Consell, de 27 d'abril de 2016, relatiu a la protecció de les persones físiques pel que fa al tractament de dades personals i a la lliure circulació d'aquestes dades, li oferim la següent informació sobre el tractament de les seves dades personals:
(8) Els Estats membres i la Comissió haurien d'informar-se mútuament de les mesures adoptades en virtut d'aquest Reglament i d'altres informacions rellevants a la seva disposició en relació amb aquest Reglament.
(9) Els Estats membres haurien d'establir normes sobre les sancions aplicables a les infraccions de les disposicions d'aquest Reglament i assegurar-se que s'apliquin; aquestes sancions han de ser efectives, proporcionades i dissuasives.
(10) Per tal de garantir que les mesures previstes en aquest Reglament siguin efectives, ha d'entrar en vigor immediatament,
HA ADOPTAT AQUEST REGLAMENT:
A l'efecte d'aquest Reglament, s'aplicaran les següents definicions: (a) "fons" significa actius financers i beneficis econòmics de tota mena, inclosos però no limitats a diners, esborranys, comandes de diners i altres instruments de pagament; dipòsits amb entitats financeres o altres entitats, saldos en comptes de valors, bons, bitllets, garanties, bons de rendiment o altres compromisos financers; crèdits, dividends o altres ingressos o beneficis generats per actius;(b) "recursos econòmics" significa evitar qualsevol canvi en el seu volum, quantitat, ubicació, ús, possessió, caràcter, destinació o tracte amb fons de qualsevol manera que permeti l'ús dels fons, incloent-hi la venda, contractació o hipoteca de fons;(f) "autoritats competents" significa qualsevol reclamació, afirmada per procediments legals o no, feta abans o després de la data en què una persona, entitat o organisme ha estat inscrit en un contracte o transacció, i inclou en particular:
Tots els fons i recursos econòmics pertanyents, posseïts, mantinguts o controlats, ja sigui directament o indirectament, per una persona, entitat o organisme natural o legal enumerats en l'Annex I, inclòs un tercer que actuï en el seu nom o en la seva direcció, seran congelats.
No es posaran fons ni recursos econòmics a disposició, directament o indirectament, ni en benefici de persones, entitats o organismes naturals o jurídics enumerats en l'Annex I.
1. Tots els fons i recursos econòmics pertanyents, posseïts, mantinguts o controlats, ja sigui directament o indirectament, per una persona, entitat o organisme natural o legal enumerats en l'Annex I, inclòs un tercer que actuï en el seu nom o en la seva direcció, seran congelats.
2. No es posaran a disposició, directament o indirectament, fons o recursos econòmics a, o en benefici de, persones físiques o jurídiques, entitats o organismes enumerats en l'Annex I.
L'Annex I consistirà en persones, entitats i organismes naturals i legals que, d'acord amb l'article 3 de la Decisió (CFSP) 2016/1693, hagin estat identificats pel Consell com:(a) associats a ISIL (Da'esh) i Al-Qaida o que vulguin viatjar a la Unió amb el mateix propòsit que l'apartat (b) o que vulguin viatjar a la Unió amb el mateix propòsit que l'apartat (b) o que vulguin participar en actes o activitats de suport a ISIL (Da'esh), Al-Qaida o que en donin suport a actes o activitats de suport a ISIL (Da'esh), Al-Qaida o que causin actes o activitats de suport a ISIL (Da'esh), Al-Qaida o que causin actes o activitats de suport a ISIL (Da'esh), Al-Qaida o que causin un perill que es cometin actes terroristes, incloent segrest, violació, violència sexual i esclavització de persones, fora del territori de la Unió, en nom o en nom d'ISIL (Da'esh), Al-Qaida o en nom d'ISIL (Da'esh), Al-Qaida o en nom d'ISIL (Da'esh), Al-Qaida o en nom d'ISIL (Da'esh).
En l'Annex I s'inclourà, si escau, la informació necessària per a la identificació de les persones físiques o jurídiques, les entitats o els organismes interessats, que poden incloure noms entre els quals s'inclouen àlies, data i lloc de naixement, nacionalitat, número de passaport i DNI, sexe, domicili, si es coneix, i funció o professió. Respecte a les persones jurídiques, entitats i organismes, aquesta informació pot incloure noms, lloc i data de registre, número de registre i lloc de treball.
1. L'Annex I consistirà en persones, entitats i organismes naturals i legals que, d'acord amb l'article 3 de la Decisió (CFSP) 2016/1693, hagin estat identificats pel Consell com:(a) associats a ISIL (Da'esh) i Al-Qaida o que vulguin viatjar a la Unió amb el mateix propòsit que l'apartat (b) o que vulguin viatjar a la Unió amb el mateix propòsit que l'apartat (b) o que vulguin participar en actes o activitats de suport a ISIL (Da'esh), Al-Qaida o que en donin suport a actes o activitats de suport a ISIL (Da'esh), Al-Qaida o que causin actes o activitats de suport a ISIL (Da'esh), Al-Qaida o que causi actes o activitats de suport a ISIL (Da'esh), Al-Qaida o que causi actes o activitats de suport a ISIL (Da'esh), Al-Qaida o que causin un perill que es cometin actes terroristes, incloent segrest, violació, violència sexual i esclavització de persones, fora del territori de la Unió, en nom o en nom d'ISIL (Da'esh), Al-Qaida o en nom d'ISIL (Da'esh), Al-Qaida o en nom d'ISIL (Da'esh).
En l'Annex I s'inclourà, si escau, la informació necessària per a la identificació de les persones físiques o jurídiques, les entitats o els organismes interessats, que poden incloure noms entre els quals s'inclouen àlies, data i lloc de naixement, nacionalitat, número de passaport i DNI, sexe, domicili, si es coneix, i funció o professió. Respecte a les persones jurídiques, entitats i organismes, aquesta informació pot incloure noms, lloc i data de registre, número de registre i lloc d'activitat.
Quan el Consell decideixi sotmetre a una persona, entitat o organisme natural o jurídic a les mesures contemplades en els articles 2 i 9 modificarà l'Annex I en conseqüència.
El Consell comunicarà la seva decisió, incloent-hi els motius de cotització, a la persona física o jurídica, entitat o òrgan a què fa referència l'apartat 1, ja sigui directament, si es coneix l'adreça, o mitjançant la publicació d'un avís, sempre que aquesta persona física o jurídica, entitat o organisme tingui l'oportunitat de presentar observacions.
Quan es presentin observacions, o es presentin noves proves substancials, el Consell revisarà la seva decisió i informarà la persona, entitat o organisme natural o legal en conseqüència.
La llista de l'Annex I serà revisada a intervals regulars i almenys cada 12 mesos.
En el cas que el Consell decideixi sotmetre a una persona, entitat o organisme natural o jurídic a les mesures contemplades en els articles 2 i 9 es modificarà l'Annex I en conseqüència.
2. El Consell comunicarà la seva decisió, incloent-hi els motius de cotització, a la persona física o jurídica, entitat o òrgan a què es refereix l'apartat 1, ja sigui directament, si es coneix l'adreça, o mitjançant la publicació d'un avís, sempre que aquesta persona física o jurídica, entitat o organisme tingui l'oportunitat de presentar observacions.
3. Quan es presentin observacions, o es presentin noves proves substancials, el Consell revisarà la seva decisió i informarà la persona, entitat o organisme natural o legal en conseqüència.
4. La llista de l'Annex I serà revisada a intervals regulars i almenys cada 12 mesos.
En virtut de la derogació de l'article 2, les autoritats competents dels Estats membres poden autoritzar l'alliberament de determinats fons congelats o recursos econòmics, en les condicions que considerin oportunes, després d'haver determinat que els fons o recursos econòmics afectats són:(a) necessaris per a satisfer les necessitats bàsiques de les persones físiques o jurídiques, entitats o organismes familiars dependents d'aquestes persones físiques, inclosos els pagaments per aliments, lloguer o hipoteca, medicaments i tractaments mèdics, impostos, primes d'assegurances i càrrecs d'utilitat pública;(b) destinats exclusivament al pagament de taxes professionals raonables o el reemborsament de les despeses incorregudes associades a la prestació de serveis legals;(c) destinats exclusivament al pagament de taxes o despeses de servei per a la celebració o manteniment rutinari de fons congelats o recursos econòmics; o(d) necessaris per a despeses extraordinàries.
En virtut de la derogació de l'article 2, les autoritats competents d'un Estat membre poden autoritzar l'alliberament de determinats fons congelats o recursos econòmics sempre que es compleixin les següents condicions:(a) els fons o recursos econòmics estan subjectes a una decisió arbitral prescrita en l'Annex I, o a una decisió judicial o administrativa prescrita en la Unió, amb caràcter previ, posterior o posterior a aquesta data;(b) els fons o recursos econòmics s'utilitzaran exclusivament per a satisfer les reclamacions assegurades per aquesta decisió o reconegudes com a vàlides en aquesta decisió, dins dels límits establerts per les lleis i reglaments aplicables que regulen els drets de les persones titulars d'aquestes reclamacions;(c) la decisió no és en benefici d'una persona física o jurídica, entitat o organisme enumerats en l'Annex I;(d) el reconeixement de la decisió no és contrari a la política pública en l'Estat membre en qüestió.
En virtut d'una excepció a l'article 2 i sempre que un pagament per part d'una persona física o jurídica, entitat o organisme inscrit en l'Annex I hagi de realitzar-se en virtut d'un contracte o acord subscrit, o d'una obligació que sorgís per a la persona física o jurídica, entitat o organisme interessat, abans de la data en què aquesta persona, entitat o organisme natural o jurídic estigués inclosa en l'Annex I, les autoritats competents dels Estats membres podran autoritzar, en les condicions que considerin oportunes, l'alliberament de determinats fons congelats o recursos econòmics, sempre que l'autoritat competent en qüestió hagi determinat que:(a) els fons o recursos econòmics s'utilitzaran per a un pagament per part d'una persona física o jurídica, entitat o organisme inscrit en l'Annex I; i(b) el pagament no infringeixi l'apartat 2 de l'article 2.
L'apartat 2 de l'article 2 no impedirà l'acreditació dels comptes congelats per part de les entitats financeres o de crèdit de la Unió, sempre que també es congelin les addicions a aquests comptes, i l'entitat financera o de crèdit informarà sense demora a les autoritats competents sobre aquestes transaccions.
Queda prohibit: (a) proporcionar assistència tècnica, serveis d'intermediació i altres serveis relacionats amb activitats militars i amb la provisió, fabricació, manteniment i ús de béns i tecnologia inclosos en la Llista Militar Comuna [E0006], incloent armes i municions, vehicles i equips militars, equips paramilitars i peces de recanvi per a l'esmentat anteriorment, directament o indirectament a qualsevol persona, entitat o organisme natural o legal en l'Annex I; (b) proporcionar finançament o assistència financera relacionada amb activitats militars, incloent en particular subvencions, préstecs i assegurances de crèdit a l'exportació, així com assegurances i reassegurances per a qualsevol venda, subministrament, transferència o exportació d'armes i material relacionat, o per a la prestació d'assistència tècnica relacionada, serveis d'intermediació i altres serveis directament o indirectament a qualsevol persona, entitat o organisme en l'Annex I.
Sense perjudici de les normes aplicables en matèria d'informació, confidencialitat i secret professional i de l'article 337 del Tractat, les persones, entitats i organismes naturals i jurídics hauran de facilitar immediatament qualsevol informació que faciliti el compliment d'aquest Reglament, com la informació sobre els fons i recursos econòmics mantinguts o controlats en nom o en direcció de qualsevol persona física o jurídica, entitat o organisme enumerats en l'Annex I, o sobre els comptes i imports congelats de conformitat amb l'article 2, a les autoritats competents dels Estats membres en els quals resideixin o es trobin, i, directament o a través d'aquestes autoritats competents, a la Comissió;(b) cooperar amb les autoritats competents en qualsevol verificació d'aquesta informació.
Qualsevol informació facilitada o rebuda d'acord amb aquest article s'utilitzarà únicament per a les finalitats per a les quals va ser proporcionada o rebuda.
Qualsevol informació addicional rebuda directament per la Comissió es posarà a la disposició de les autoritats competents dels Estats membres afectats.
Sense perjudici de les normes aplicables en matèria d'informació, confidencialitat i secret professional i de l'article 337 del Tractat, les persones, entitats i organismes naturals i jurídics hauran de facilitar immediatament qualsevol informació que faciliti el compliment d'aquest Reglament, com la informació sobre els fons i recursos econòmics mantinguts o controlats en nom o en direcció de qualsevol persona física o jurídica, entitat o organisme enumerats en l'Annex I, o sobre els comptes i imports congelats de conformitat amb l'article 2, a les autoritats competents dels Estats membres en els quals resideixin o es trobin, i, directament o a través d'aquestes autoritats competents, a la Comissió;(b) cooperar amb les autoritats competents en qualsevol verificació d'aquesta informació.
Qualsevol informació facilitada o rebuda d'acord amb aquest article s'utilitzarà únicament per a les finalitats per a les quals va ser proporcionada o rebuda.
3. Qualsevol informació addicional rebuda directament per la Comissió es posarà a la disposició de les autoritats competents dels Estats membres afectats.
Quedarà prohibit participar, de manera conscient i intencionada, en activitats l'objecte o efecte de les quals sigui eludir les prohibicions establertes en aquest Reglament.
Qualsevol informació que les disposicions d'aquest Reglament estiguin sent, o hagin estat, eludides serà notificada a les autoritats competents dels Estats membres i, directament o a través d'aquestes autoritats competents, a la Comissió.
Quedarà prohibit participar, de manera conscient i intencionada, en activitats l'objecte o efecte de les quals sigui eludir les prohibicions establertes en aquest Reglament.
Qualsevol informació que les disposicions d'aquest Reglament estiguin sent, o hagin estat, eludides serà notificada a les autoritats competents dels Estats membres i, directament o a través d'aquestes autoritats competents, a la Comissió.
La congelació de fons i recursos econòmics o la negativa a posar a disposició fons o recursos econòmics de conformitat amb l'article 2, dut a terme de bona fe sobre la base que aquesta acció és conforme a aquest Reglament, no donarà lloc a responsabilitat de cap mena per part de la persona física o jurídica, entitat o organisme que l'apliqui, o dels seus directius o empleats, tret que es demostri que els fons i recursos econòmics es van congelar o es van retenir a causa de negligència.
Les accions de persones, entitats o organismes naturals o jurídics no donaran lloc a cap tipus de responsabilitat per la seva part, si no sabessin, i no tinguessin cap motiu raonable per sospitar, que les seves accions infringirien les mesures previstes en aquest Reglament.
La congelació de fons i recursos econòmics o la negativa a posar a disposició fons o recursos econòmics de conformitat amb l'article 2, dut a terme de bona fe sobre la base que aquesta acció és conforme a aquest Reglament, no donarà lloc a responsabilitat de cap mena per part de la persona física o jurídica, entitat o organisme que l'apliqui, o dels seus directius o empleats, tret que es demostri que els fons i recursos econòmics es van congelar o es van retenir a causa de negligència.
2. Les actuacions de persones, entitats o organismes naturals o jurídics no donaran lloc a cap tipus de responsabilitat per la seva part, si no sabessin, i no tinguessin causa raonable per sospitar, que les seves actuacions infringirien les mesures previstes en aquest Reglament.
Cap reclamació, inclosa la d'indemnització o qualsevol altra reclamació d'aquest tipus, com ara una reclamació de retirada o una reclamació en virtut d'una garantia, en relació amb qualsevol contracte o transacció l'execució de la qual hagi estat afectada, directament o indirectament, totalment o parcialment, per raó de les mesures contemplades en aquest Reglament, es concedirà a les persones o entitats designades que figurin en l'Annex I o a qualsevol persona o entitat reclamant a través o en benefici de qualsevol d'aquesta persona o entitat.
La Comissió i els Estats membres s'informaran immediatament entre si de les mesures adoptades en virtut d'aquest Reglament i compartiran qualsevol altra informació rellevant a la seva disposició en relació amb aquest Reglament, en particular informació relativa a: (a) fons congelats de conformitat amb l'article 2 i autoritzacions concedides de conformitat amb els articles 5, 6 i 7; (b) assumptes relacionats amb la violació i l'aplicació de les disposicions d'aquest Reglament i les sentències dictades pels tribunals nacionals.
Els Estats membres s'informaran immediatament els uns als altres i a la Comissió de qualsevol altra informació rellevant a la seva disposició que pugui afectar l'aplicació d'aquest Reglament.
La Comissió i els Estats membres s'informaran immediatament entre si de les mesures adoptades en virtut d'aquest Reglament i compartiran qualsevol altra informació rellevant a la seva disposició en relació amb aquest Reglament, en particular informació relativa a: (a) fons congelats de conformitat amb l'article 2 i autoritzacions concedides de conformitat amb els articles 5, 6 i 7; (b) assumptes relacionats amb la violació i l'aplicació de les disposicions d'aquest Reglament i les sentències dictades pels tribunals nacionals.
2. Els Estats membres s'informaran immediatament els uns als altres i a la Comissió de qualsevol altra informació rellevant a la seva disposició que pugui afectar l'aplicació d'aquest Reglament.
Els Estats membres han d'establir les normes sobre sancions aplicables a les infraccions de les disposicions d'aquest Reglament i han d'adoptar totes les mesures necessàries per a garantir que s'apliquin; les sancions previstes han de ser efectives, proporcionades i dissuasives.
Els Estats membres notificaran sense demora les normes a què es refereix l'apartat 1 a la Comissió després de l'entrada en vigor d'aquest Reglament i li notificaran qualsevol esmena posterior.
Els Estats membres han d'establir les normes aplicables a les infraccions de les disposicions d'aquest Reglament i han d'adoptar totes les mesures necessàries per a garantir que s'apliquin. Les sancions previstes han de ser efectives, proporcionades i dissuasives.
2. Els Estats membres notificaran sense demora les normes a què es refereix l'apartat 1 a la Comissió després de l'entrada en vigor d'aquest Reglament i li notificaran qualsevol modificació posterior.
Els Estats membres designaran les autoritats competents a què es refereix aquest Reglament i les identificaran en els llocs web enumerats en l'Annex II. Els Estats membres notificaran a la Comissió qualsevol canvi en les adreces dels seus llocs web enumerats en l'Annex II.
Els Estats membres notificaran a la Comissió les seves autoritats competents, incloses les dades de contacte d'aquestes autoritats competents, sense demora després de l'entrada en vigor d'aquest Reglament, i li notificaran qualsevol esmena posterior.
Quan aquest Reglament estableixi un requisit per a notificar, informar o comunicar-se d'una altra manera amb la Comissió, l'adreça i altres dades de contacte que s'utilitzaran per a aquesta comunicació seran les indicades en l'Annex II.
Els Estats membres designaran les autoritats competents a què es refereix aquest Reglament i les identificaran en els llocs web enumerats en l'Annex II, i els Estats membres notificaran a la Comissió qualsevol canvi en les adreces dels seus llocs web enumerats en l'Annex II.
Els Estats membres notificaran a la Comissió les seves autoritats competents, incloses les dades de contacte d'aquestes autoritats competents, sense demora després de l'entrada en vigor d'aquest Reglament, i ho notificaran de qualsevol modificació posterior.
Quan aquest Reglament estableixi un requisit per a notificar, informar o comunicar-se d'una altra manera amb la Comissió, l'adreça i altres dades de contacte que s'utilitzaran per a aquesta comunicació seran les indicades en l'Annex II.
La Comissió estarà facultada per a modificar l'Annex II sobre la base de la informació facilitada pels Estats membres.
Aquest Reglament serà aplicable:(a) dins del territori de la Unió, inclòs el seu espai aeri;(b) a bord de qualsevol avió o vaixell sota la jurisdicció d'un Estat membre;(c) a qualsevol persona dins o fora del territori de la Unió que sigui nacional d'un Estat membre;(d) a qualsevol persona jurídica, entitat o organisme, dins o fora del territori de la Unió, que s'incorpori o constitueixi sota la llei d'un Estat membre;(e) a qualsevol persona jurídica, entitat o organisme respecte a qualsevol negoci realitzat en la totalitat o en part dins de la Unió.
Aquest Reglament entrarà en vigor l'endemà de la seva publicació en el Diari Oficial de la Unió Europea.