Legislació de la UE en català
Traducció no oficial
LA COMISSIÓ EUROPEA,
Tenint en compte el Tractat de Funcionament de la Unió Europea,,
Tenint en compte la Directiva 2009/65/CE del Parlament Europeu i del Consell de 13 de juliol de 2009 relativa a la coordinació de les lleis, reglaments i disposicions administratives relatives a les empreses d'inversió col·lectiva en valors mobiliaris (OICVM) [E0001], i en particular l'article 99e(3) de la mateixa,,
Atenent que:
(1) És apropiat establir procediments i formularis comuns per a la presentació d'informació a l'Autoritat Europea de Valors i Mercats (AEVM) per part de les autoritats competents pel que fa a les sancions i mesures que imposen segons es fa referència en l'article 99e de la Directiva 2009/65/CE.
(2) Amb la finalitat de permetre que la AEVM identifiqui i registri correctament la informació sobre sancions i mesures imposades de conformitat amb l'article 99 de la Directiva 2009/65/CE, és apropiat exigir a les autoritats competents que li facilitin informació detallada i harmonitzada sobre sancions i mesures notificades.
(3) És necessari evitar possibles dobles entrades i conflictes de competència negatius entre les múltiples autoritats informadores dins d'un Estat membre; designar un únic punt de contacte per Estat membre amb la AEVM és el mitjà més eficaç i menys onerós per a aconseguir aquest objectiu.
(4) Amb la finalitat d'incloure informació significativa en l'informe anual sobre sancions i mesures que publicarà la AEVM de conformitat amb l'apartat 1 de l'article 99 de la Directiva 2009/65/CE, les autoritats competents haurien d'informar de la informació utilitzant formularis específics que indiquin clarament quins articles de la Directiva 2009/65/CE van ser infringits.
(5) La presentació d'informes sobre sancions i mesures administratives divulgades al públic de conformitat amb l'apartat 2 de l'article 99e de la Directiva 2009/65/CE hauria d'identificar clarament les sancions i mesures oferint detalls suficients, per la qual cosa és apropiat establir un formulari que han d'utilitzar les autoritats competents a aquest efecte.
(6) Aquest Reglament es basa en el projecte de normes tècniques d'aplicació presentat per la AEVM a la Comissió.
(7) la AEVM no va realitzar consultes públiques obertes sobre el projecte de normes tècniques d'aplicació en què es basa aquest Reglament, ni va analitzar els possibles costos i beneficis relacionats amb la introducció dels formularis i procediments estàndard per a les autoritats competents pertinents, ja que això hauria estat desproporcionat en relació amb el seu abast i impacte, tenint en compte que els destinataris de les normes tècniques d'aplicació només serien les autoritats nacionals competents dels Estats membres i no els participants en el mercat.
HA ADOPTAT AQUEST REGLAMENT:
Per a cada Estat membre, les autoritats competents designaran un únic punt de contacte per a l'enviament de la informació a què es refereix l'article 2 i 3 i per a les comunicacions sobre qualsevol qüestió relacionada amb la presentació d'aquesta informació.
Les autoritats competents notificaran a l'Autoritat Europea de Valors i Mercats (AEVM) el punt de contacte al qual fa referència l'apartat 1.
L'ESMA designarà un punt de contacte per a la recepció de la informació a què es refereix l'article 2 i per a les comunicacions sobre qualsevol qüestió relacionada amb la recepció de la informació a què es refereix l'article 2 i 3.
ESMA publicarà en el seu lloc web el punt de contacte al qual fa referència l'apartat 3.
1. Per a cada Estat membre, les autoritats competents designaran un únic punt de contacte per a l'enviament de la informació a què es refereix l'article 2 i 3 i per a les comunicacions sobre qualsevol qüestió relacionada amb la presentació d'aquesta informació.
2. Les autoritats competents notificaran a l'Autoritat Europea de Valors i Mercats (AEVM) el punt de contacte al qual fa referència l'apartat 1.
3. ESMA designarà un punt de contacte per a la recepció de la informació a què es refereix l'article 2 i per a les comunicacions sobre qualsevol qüestió relacionada amb la recepció de la informació a què es refereix l'article 2 i 3.
4. ESMA publicarà en el seu lloc web el punt de contacte al qual fa referència l'apartat 3.
Les autoritats competents facilitaran a la AEVM la informació a què es refereix l'apartat 1 de l'article 99 de la Directiva 2009/65/CE omplint el formulari establert en l'Annex I d'aquest Reglament.
Aquesta informació es referirà a totes les sancions i mesures imposades durant l'any natural anterior.
El formulari es completarà electrònicament i s'enviarà a ESMA per correu electrònic utilitzant el punt de contacte al qual fa referència l'apartat 3 de l'article 1 com a molt tard el 31 de març de cada any.
Les autoritats competents comunicaran a la AEVM les sancions i mesures administratives a què es refereix l'apartat 2 de l'article 99e de la Directiva 2009/65/CE utilitzant les interfícies existents proporcionades pel sistema de tecnologia de la informació, i la base de dades relacionada, creada per la AEVM per gestionar la recepció, l'emmagatzematge i la publicació d'informació sobre aquestes sancions i mesures administratives de conformitat amb l'article 99e de la Directiva 2009/65/EC.
Les sancions i mesures administratives es presentaran a la AEVM en un expedient d'informe en el format establert a l'Annex II.
1. Les autoritats competents comunicaran a la AEVM les sancions i mesures administratives contemplades en l'apartat 2 de l'article 99e de la Directiva 2009/65/CE utilitzant les interfícies existents proporcionades pel sistema de tecnologia de la informació, i la base de dades corresponent, creada per la AEVM per a gestionar la recepció, l'emmagatzematge i la publicació d'informació sobre aquestes sancions i mesures administratives de conformitat amb l'article 99e de la Directiva 2009/65/CE.
2. Les sancions i mesures administratives es presentaran a la AEVM en un expedient d'informe en el format establert a l'Annex II.
Quan una autoritat competent desitgi invalidar un expedient d'informe existent que ha presentat prèviament a l'ESMA d'acord amb l'article 3, cancel·larà l'informe existent i enviarà un nou expedient d'informe.
Quan una autoritat competent desitgi actualitzar un expedient d'informe existent que ha presentat prèviament a l'ESMA d'acord amb l'article 3, tornarà a enviar l'expedient d'informe amb la informació actualitzada.
1. Quan una autoritat competent desitgi invalidar un expedient d'informe existent que ha presentat prèviament a l'ESMA de conformitat amb l'article 3, cancel·larà l'informe existent i enviarà un nou expedient d'informe.
2. Quan una autoritat competent desitgi actualitzar un expedient d'informe existent que hagi presentat prèviament a l'ESMA d'acord amb l'article 3, tornarà a enviar l'expedient d'informe amb la informació actualitzada.
Aquest Reglament entrarà en vigor el vintè dia següent a la seva publicació en el Diari Oficial de la Unió Europea.