Legislació de la UE en català
Traducció no oficial
LA COMISSIÓ EUROPEA,
Tenint en compte el Tractat de Funcionament de la Unió Europea,,
Tenint en compte la Directiva 2011/61/UE del Parlament Europeu i del Consell, de 8 de juny de 2011, sobre gestors de fons d'inversió alternatius i per la qual es modifiquen les Directives 2003/41/CE i 2009/65/CE i els Reglaments (CE) núm. 1060/2009 i (UE) núm. 1095/2010 [E0001], i en particular l'article 37(14) de la mateixa,,
Atenent que:
(1) En les situacions referides en el punt (b), punt (c)(i), punts (e) i (f) i punt (g)(i) de l'apartat 4 de l'article 37 de la Directiva 2011/61/UE, més d'un Estat membre de referència podria considerar-se com a possible Estat membre de referència d'un gestor de fons d'inversió alternatius (AIFMs) amb la intenció de gestionar els fons d'inversió alternatius de la UE (AIFMs) i, segons el cas, de presentar una sol·licitud a les autoritats competents d'aquests Estats membres per determinar l'Estat membre de referència. Cal establir un procediment seguit per les autoritats competents a l'hora de determinar l'Estat membre de referència.
(2) El procediment per a determinar l'Estat membre de referència és diferent del procediment per a sol·licitar un passaport en virtut de la Directiva 2011/61/UE; una vegada que s'hagi determinat l'Estat membre de referència, l'AIPM en qüestió ha de sol·licitar l'autorització a l'autoritat competent d'aquest Estat membre, seguint el mateix procediment i subjecte a les mateixes condicions que s'apliquen als AIFM en virtut dels articles 7 i 8 de la Directiva 2011/61/UE.
(3) La Directiva 2011/61/UE obliga els Estats membres a aplicar les lleis, reglaments i disposicions administratives que transposen aquesta Directiva a partir del 22 de juliol de 2013. Sense perjudici de l'acte delegat exigit en l'apartat 6 de l'article 67 de la Directiva 2011/61/UE, l'aplicació d'aquest Reglament també s'ajorna a la mateixa data.
(4) Les mesures previstes en aquest Reglament són d'acord amb l'opinió del Comitè Europeu de Valors,
HA ADOPTAT AQUEST REGLAMENT:
Quan un gestor de fons d'inversió alternatius no comunitaris (AIFM) que pretengui gestionar els fons d'inversió alternatius de la UE (AIFs) sense comercialitzar-los o amb la intenció de comercialitzar els AIF gestionats per la Unió present una sol·licitud per determinar el seu Estat membre de referència de conformitat amb el segon paràgraf de l'apartat 4 de l'article 37 de la Directiva 2011/61/UE, aquesta sol·licitud serà per escrit i s'adreçarà a cadascuna de les autoritats competents dels Estats membres que siguin possibles Estats membres de referència.
La sol·licitud per part de l'AIPM no comunitària inclourà la informació i documentació necessària per a la determinació de l'Estat membre de referència.
En la situació a la qual fa referència l'article 37, apartat 4, lletra b) de la Directiva 2011/61/UE, aquesta informació i documentació inclourà: (a) indicació dels Estats membres en els quals s'estableixin els AIF gestionats pels AIFM no pertanyents a la UE; (b) indicació dels Estats membres en els quals els actius siguin gestionats per AIFM no pertanyents a la UE; (c) les quantitats d'actius sota gestió dels AIFM no pertanyents a la UE en els diferents Estats membres.
En la situació a la qual fa referència el punt (c)(i) de l'apartat 4 de l'article 37 de la Directiva 2011/61/UE, aquesta informació i documentació inclou:(a) indicació de l'Estat membre en el qual s'estableixi el FIA gestionat pel FIA no comunitari;(b) indicació dels Estats membres en els quals el FIAG no comunitari pretén comercialitzar el FIA.
En les situacions esmentades en el punt (e) i el punt (g)(i) de l'apartat 4 de l'article 37 de la Directiva 2011/61/UE, aquesta informació i documentació inclou: (a) indicació dels Estats membres en els quals s'estableixin AIF gestionats per un AIFM no comunitari; (b) una descripció de l'estratègia de màrqueting capaç de demostrar la intenció del AIFM no comunitari de comercialitzar un determinat AIF o diversos AIF en un Estat membre determinat o en diversos Estats membres, i desenvolupar una comercialització eficaç en determinats Estats membres, indicant almenys:
En la situació a la qual fa referència l'article 37, apartat 4, lletra f) de la Directiva 2011/61/UE, aquesta informació i documentació inclouran la informació estipulada en l'apartat 5, lletra b) d'aquest article.
Les autoritats competents dirigides per un AIFM no comunitari com a autoritats competents de possibles Estats membres de referència hauran de rebre immediatament la sol·licitud a què es refereix l'apartat 1 d'aquest article, i com a més tard tres dies hàbils després de la recepció de la sol·licitud, posar-se en contacte entre si i l'Autoritat Europea de Valors i Mercats (AEVM) per a decidir si qualsevol altra autoritat competent de la Unió està potencialment implicada de conformitat amb l'apartat 4 de l'article 37 de la Directiva 2011/61/UE.
A petició de l'ESMA, les autoritats competents facilitaran immediatament a l'ESMA tota la sol·licitud realitzada per l'AITM no UE.
Quan es decideixi la participació d'altres autoritats competents de la Unió, la AEVM els informarà immediatament i vetllarà perquè se'ls transmeti la completa sol·licitud realitzada per la AIFM no comunitària.
Cada autoritat competent implicada en el procediment i la AEVM pot sol·licitar a la AIFM no comunitària informació addicional i documentació necessària per determinar l'Estat membre de referència.
Aquesta sol·licitud d'informació o documentació addicional serà per escrit, inclourà motius i serà comunicada simultàniament a totes les altres autoritats competents afectades i a la AEVM.
Un cop l'autoritat competent sol·licitant o l'ESMA rebi la informació o documentació addicional, l'autoritat sol·licitant transmetrà aquesta informació o documentació immediatament a totes les altres autoritats afectades i l'ESMA, segons el cas.
En el termini d'una setmana a partir de la recepció de la sol·licitud a què es refereix l'apartat 1 per part de les autoritats competents atesa per la AIFM o, si escau, per qualsevol altra autoritat competent de la Unió de conformitat amb l'apartat 8, totes les autoritats competents en qüestió presentaran un dictamen entre si i davant la AEVM respecte a la determinació de l'Estat membre de referència corresponent.
Posteriorment, totes les autoritats competents determinaran conjuntament l'Estat membre de referència i la determinació es farà com a més tard un mes després de la recepció de la sol·licitud per part de les autoritats competents identificades per l'AITM no UE o, si escau, per les altres autoritats competents de la Unió de conformitat amb l'apartat 8.
En cas de sol·licitud d'informació addicional, s'ampliarà el termini al qual es fa referència en el primer paràgraf per a incloure el termini entre la sol·licitud d'informació addicional i la documentació a què fa referència l'apartat 9 i la recepció d'aquesta informació o documentació.
La AEVM assistirà a les autoritats competents pertinents i, si escau, facilitarà la determinació de l'Estat membre de referència de conformitat amb l'article 31 del Reglament (UE) núm. 1095/2010.
L'autoritat competent de l'Estat membre que es determini com a Estat membre de referència ha d'informar per escrit i sense demora indeguda al AIFM de fora de la UE sobre aquesta determinació.
En el cas que no s'informi per escrit a l'IFM no pertanyent a la UE en el termini de set dies a partir de la determinació o les autoritats competents competents no hagin determinat l'Estat membre de referència dins del termini al qual es refereix el primer subapartat de l'apartat 11 d'aquest article, el AIFM no pertanyent a la UE podrà triar el seu Estat membre de referència d'acord amb els criteris establerts en el segon subapartat de l'apartat 4 de l'article 37 de la Directiva 2011/61/UE.
La AIFM de fora de la UE informarà immediatament per escrit a totes les autoritats competents originalment dirigides i AEVM sobre la seva elecció de l'Estat membre de referència.
En el cas que l'Estat membre de referència triat per l'AIFM no comunitari i l'Estat membre de referència determinat per les autoritats competents, sigui diferent, les autoritats competents en qüestió informaran l'AIFM no comunitari de la determinació al més aviat possible, però no més tard de dos dies hàbils després d'haver estat informat sobre l'elecció de l'AIFM d'acord amb l'apartat 14.
En el cas que un gestor de fons d'inversió alternatius (AIFM) no pertanyent a la UE tingui la intenció de gestionar fons d'inversió alternatius (IAF) sense comercialitzar-los o amb la intenció de comercialitzar fons d'inversió alternatius gestionats per la UE present una sol·licitud per determinar el seu Estat membre de referència de conformitat amb el segon paràgraf de l'apartat 4 de l'article 37 de la Directiva 2011/61/UE, aquesta sol·licitud serà per escrit i s'adreçarà a cadascuna de les autoritats competents dels Estats membres que siguin possibles Estats membres de referència.
2. La sol·licitud de l'AIFM no comunitari inclourà la informació i documentació necessària per determinar l'Estat membre de referència.
3. En la situació a la qual es refereix l'article 37, apartat 4, lletra b) de la Directiva 2011/61/UE, aquesta informació i documentació inclou: (a) indicació dels Estats membres en els quals s'estableixin els AIF gestionats pels AIFM no pertanyents a la UE; (b) indicació dels Estats membres en els quals els actius siguin gestionats per AIFM no pertanyents a la UE; (c) les quantitats d'actius sota gestió dels AIFM no pertanyents a la UE en els diferents Estats membres.
4. En la situació esmentada en el punt (c)(i) de l'apartat 4 de l'article 37 de la Directiva 2011/61/UE, aquesta informació i documentació inclou:(a) indicació de l'Estat membre en el qual s'estableixi el FIA gestionat pel FIA no comunitari;(b) indicació dels Estats membres en els quals el FIAG no comunitari pretén comercialitzar el FIA.
5. En les situacions esmentades en el punt (e) i el punt (g)(i) de l'apartat 4 de l'article 37 de la Directiva 2011/61/UE, aquesta informació i documentació inclourà: (a) indicació dels Estats membres en els quals s'estableixin AIF gestionats per un AIFM no comunitari; (b) una descripció de l'estratègia de màrqueting capaç de demostrar la intenció del AIFM no comunitari de comercialitzar un determinat AIF o diversos AIF en un Estat membre determinat o en diversos Estats membres, i desenvolupar una comercialització eficaç en determinats Estats membres, indicant almenys:
6. En la situació a la qual fa referència l'article 37, apartat 4, lletra f) de la Directiva 2011/61/UE, aquesta informació i documentació inclouran la informació estipulada en l'apartat 5, lletra b) d'aquest article.
Les autoritats competents dirigides per un AIFM no comunitari com a autoritats competents de possibles Estats membres de referència hauran de rebre immediatament la sol·licitud a què es refereix l'apartat 1 d'aquest article, i com a més tard tres dies hàbils després de la recepció de la sol·licitud, posar-se en contacte entre si i l'Autoritat Europea de Valors i Mercats (AEVM) per a decidir si qualsevol altra autoritat competent de la Unió està potencialment implicada de conformitat amb l'apartat 4 de l'article 37 de la Directiva 2011/61/UE.
8. Quan es decideixi la participació d'altres autoritats competents de la Unió, la AEVM els informarà immediatament i vetllarà perquè se'ls transmeti la completa sol·licitud realitzada per la AIFM no comunitària.
Cada autoritat competent implicada en el procediment i la AEVM podrà sol·licitar a la AIFM no comunitària informació addicional i documentació necessària per determinar l'Estat membre de referència.
10. En el termini d'una setmana des de la recepció de la sol·licitud a què es refereix l'apartat 1 per part de les autoritats competents dirigides per la AIFM o, si escau, per qualsevol altra autoritat competent de la Unió de conformitat amb l'apartat 8, totes les autoritats competents afectades presentaran un dictamen entre si i davant la AEVM respecte a la determinació de l'Estat membre de referència corresponent.
11. Posteriorment, totes les autoritats competents determinaran conjuntament l'Estat membre de referència i la determinació es farà com a més tard un mes després de la recepció de la sol·licitud per part de les autoritats competents identificades per l'AITM no UE o, si escau, per les altres autoritats competents de la Unió de conformitat amb l'apartat 8.
La AEVM assistirà a les autoritats competents pertinents i, si escau, facilitarà la determinació de l'Estat membre de referència de conformitat amb l'article 31 del Reglament (UE) núm. 1095/2010.
13. L'autoritat competent de l'Estat membre que es determini com a Estat membre de referència ha d'informar per escrit i sense demora indeguda al AIFM de fora de la UE sobre aquesta determinació.
14. En el cas que no s'informi per escrit a l'IFM no pertanyent a la UE en el termini de set dies a comptar des de la determinació o les autoritats competents competents no hagin determinat l'Estat membre de referència dins del termini al qual es refereix el primer subapartat de l'apartat 11 d'aquest article, l'AIPM no pertanyent a la UE podrà triar el seu Estat membre de referència d'acord amb els criteris establerts en el segon subapartat de l'apartat 4 de l'article 37 de la Directiva 2011/61/UE.
Si l'Estat membre de referència triat per l'IFM no comunitari i l'Estat membre de referència determinat per les autoritats competents, són diferents, les autoritats competents en qüestió informaran l'IFM no comunitari de la determinació al més aviat possible, però no més tard de dos dies hàbils després d'haver estat informat sobre l'elecció de l'AIPM d'acord amb l'apartat 14. En aquest cas, prevaldrà la determinació.
Aquest Reglament entrarà en vigor el vintè dia següent a la seva publicació en el Diari Oficial de la Unió Europea.
Aquest Reglament s'aplicarà a partir del 22 de juliol de 2013.