Legislació de la UE en català
Traducció no oficial
LA COMISSIÓ EUROPEA,
Tenint en compte el Tractat de Funcionament de la Unió Europea,,
Tenint en compte el Reglament (CE) núm. 1060/2009 del Parlament Europeu i del Consell de 16 de setembre de 2009 sobre les agències de qualificació creditícia [E0001], modificat pel Reglament (UE) núm. 513/2011 [E0002], i en particular l'apartat 7 de l'article 23e del mateix,,
Atenent que:
(1) La Comissió està facultada per a adoptar normes de procediment per a l'exercici de la facultat d'imposar multes o pagaments periòdics de sancions per part de l'Autoritat Europea de Valors i Mercats (AEVM) a les agències de qualificació creditícia i a les persones que participen en activitats de qualificació, normes que han d'aprovar-se mitjançant acte delegat i que han d'incloure disposicions sobre drets de defensa, disposicions temporals, disposicions sobre el cobrament de multes o pagaments periòdics de sancions, així com disposicions detallades sobre els terminis de prescripció per a la imposició i execució de multes i pagaments periòdics de sancions.
(2) Aquest acte delegat especifica normes de procediments a seguir per la AEVM a l'hora d'imposar multes i pagaments de sancions com a part del seu poder de supervisió directa sobre les agències de qualificació creditícia; és important que aquestes normes de procediment seguides per una agència reguladora de la UE siguin directament aplicables i no requereixin una major aplicació en la legislació nacional; per tant, és apropiat que la Comissió adopti aquestes normes mitjançant un Reglament de la UE; a més, l'objectiu de comptar amb normes uniformes sobre els drets de defensa de les agències de qualificació creditícia només es pot aconseguir a través d'un Reglament.
(3) El dret a ser escoltat es reconeix en el punt (a) de l'apartat 2 de l'article 41 de la Carta dels Drets Fonamentals. Per tal de respectar els drets de defensa de les agències de qualificació creditícia i d'altres persones subjectes a l'acció de l'Autoritat Europea de Valors i Mercats (AEVM) i garantir que tingui en compte tots els fets rellevants a l'hora d'adoptar les decisions d'execució, la AEVM ha d'escoltar les agències de qualificació creditícia o a qualsevol altra persona interessada. El dret a ser escoltat ha de tenir lloc concedint a les persones interessades el dret a fer presentacions per escrit en resposta a les declaracions dels resultats emesos pel funcionari investigador de la AEVM i la Junta de Supervisors de la AEVM.
(4) Després de les presentacions escrites per l'agència de qualificació creditícia al funcionari investigador, la Junta de Supervisors rebrà un arxiu complet, incloent aquestes presentacions.
(5) No obstant això, pot ocórrer que alguns elements de les presentacions escrites que l'agència de qualificació creditícia va fer al funcionari investigador o, sent el cas, a la Junta de Supervisors, no siguin prou clars o detallats, i que hagin de ser explicats posteriorment per l'agència de qualificació creditícia. En cas que el funcionari investigador o, el cas, la Junta de Supervisors, consideri que aquest és el cas, la AEVM pot convocar una audiència oral perquè l'agència de qualificació creditícia aclareixi aquests elements.
(6) Els articles 23e(4), 25(2) i 36c(2) del Reglament (CE) núm. 1060/2009 estableixen que, amb la salvaguarda dels drets de defensa de les persones subjectes al procediment ESMA, tindran dret a accedir al fitxer de la ESMA, subjecte a l'interès legítim d'altres persones per protegir els seus secrets empresarials i de les seves dades personals. El dret d'accés al fitxer no s'ha d'estendre a informació confidencial.
(7) El Reglament (CE) núm. 1/2003 del Consell (E0003] estableix normes detallades sobre els terminis de prescripció per a quan la Comissió hagi de multar un compromís de conformitat amb l'article 101 o 102 del Tractat de Funcionament de la Unió Europea. La legislació vigent en els Estats membres també estableix normes sobre els terminis de prescripció, ja sigui específicament en l'àmbit dels valors, o en general en les seves lleis administratives generals.
(8) El Reglament (CE) núm. 1060/2009 i aquest Reglament es refereixen a terminis i dates, per exemple, per al procés de registre de les agències de qualificació creditícia, o quan s'estableixen terminis de prescripció per a la imposició i execució de sancions.Per a permetre que aquests períodes es calculin correctament, és apropiat aplicar normes que ja existeixen en la legislació de la Unió, a saber, el Reglament (CEE, Euratom) núm. 1182/71 del Consell de 3 de juny de 1971 pel qual es determinen les normes aplicables als períodes, dates i terminis [E0004] per als actes del Consell i la Comissió.
(9) L'article 36 D del Reglament (CE) núm. 1060/2009 estableix que les sancions imposades per la AEVM de conformitat amb els articles 36a i 36b d'aquest Reglament seran aplicables, i que l'execució es regirà per les normes de procediment civil vigents a l'Estat en el territori del qual es dugui a terme. Els imports corresponents es destinaran al pressupost general de la UE.
(10) En interès d'un exercici immediat d'activitat efectiva de supervisió i execució, aquest Reglament ha d'entrar en vigor el tercer dia següent al de la seva publicació,
HA ADOPTAT AQUEST REGLAMENT:
Aquest Reglament estableix normes processals relatives a les multes i pagaments periòdics de sancions que ha d'imposar l'Autoritat Europea de Valors i Mercats (AEVM) a les agències de qualificació creditícia o altres persones que estiguin subjectes a procediments d'execució de la AEVM, incloses les normes sobre drets de defensa i terminis de prescripció.
En finalitzar les seves investigacions i abans de presentar l'expedient al Consell de Supervisors de l'ESMA de conformitat amb l'apartat 1 de l'article 3, el funcionari investigador informarà per escrit a la persona objecte d'investigació dels seus resultats i li brindarà l'oportunitat de realitzar presentacions per escrit de conformitat amb l'apartat 3. Aquesta declaració de resultats exposarà els fets susceptibles de constituir una o més de les infraccions enumerades en l'Annex III del Reglament (CE) núm. 1060/2009, inclosos els factors agreujants o atenuants d'aquestes infraccions.
La declaració de resultats establirà un termini raonable dins del qual la persona objecte d'investigació podrà realitzar les seves presentacions escrites. El funcionari investigador no estarà obligat a tenir en compte les presentacions escrites rebudes després que aquest termini hagi expirat.
En les seves presentacions escrites, la persona objecte d'investigació podrà exposar tots els fets que se li coneguin i que siguin rellevants per a la seva defensa, adjuntant qualsevol document rellevant com a prova dels fets exposats, i podrà proposar que el funcionari investigador escolti altres persones que puguin corroborar els fets exposats en les presentacions de la persona objecte d'investigació.
El funcionari investigador també pot convidar a una persona sotmesa a investigació a la qual s'hagi dirigit una declaració de resultats per assistir a una audiència oral. Les persones objecte d'investigació poden ser assistides pels seus advocats o altres persones qualificades admeses pel funcionari investigador.
En finalitzar les seves investigacions i abans de presentar l'expedient a la Junta de Supervisors de l'ESMA de conformitat amb l'apartat 1 de l'article 3, el funcionari investigador informarà per escrit a la persona objecte d'investigació sobre els seus resultats i li brindarà l'oportunitat de realitzar presentacions per escrit de conformitat amb l'apartat 3. Aquesta declaració de resultats exposarà els fets susceptibles de constituir una o més de les infraccions enumerades en l'Annex III del Reglament (CE) núm. 1060/2009, inclosos els factors agreujants o atenuants d'aquestes infraccions.
2. La declaració de resultats establirà un termini raonable dins del qual la persona objecte d'investigació podrà realitzar les seves presentacions escrites. El funcionari investigador no estarà obligat a tenir en compte les presentacions escrites rebudes després que aquest termini hagi expirat.
3. En les seves presentacions escrites, la persona objecte d'investigació podrà exposar tots els fets coneguts que siguin rellevants per a la seva defensa; adjuntarà qualsevol document rellevant com a prova dels fets exposats; podrà proposar que el funcionari investigador escolti altres persones que puguin corroborar els fets exposats en les presentacions de la persona objecte d'investigació.
4. El funcionari investigador també pot convidar a una persona objecte d'investigació a la qual s'hagi dirigit una declaració de resultats per assistir a una audiència oral. Les persones objecte d'investigació poden ser assistides pels seus advocats o altres persones qualificades admeses pel funcionari investigador.
El fitxer complet que ha de presentar el funcionari investigador a la Junta de Supervisors de l'ESMA inclourà almenys els següents documents: còpia de la declaració de resultats que va dirigir a l'agència de qualificació creditícia, còpia de les presentacions escrites per l'agència de qualificació creditícia, minuts de qualsevol audiència oral.
Quan la Junta de Supervisors de l'ESMA consideri que el fitxer presentat pel funcionari investigador no és complet, aquest retornarà el fitxer al funcionari investigador amb sol·licitud motivada de documents addicionals.
Quan la Junta de Supervisors de l'ESMA consideri, sobre la base d'un expedient complet, que els fets, descrits en la declaració de resultats, semblen no revelar cap possible infracció dels enumerats en l'Annex III del Reglament (CE) núm. 1060/2009, prendrà la decisió de tancar el cas i ho notificarà a les persones objecte d'investigació.
Quan la Junta de Supervisors de l'ESMA no estigui d'acord amb els resultats del funcionari investigador, presentarà una nova declaració de resultats a les persones subjectes a investigació.
La declaració de resultats establirà un termini raonable en el qual les persones objecte d'investigació podran presentar-se per escrit. La Junta de Supervisors de la ESMA no estarà obligada a tenir en compte els lliuraments per escrit rebuts després de l'expiració d'aquest termini per adoptar una decisió sobre l'existència d'una infracció i sobre les mesures de supervisió i la imposició d'una multa d'acord amb els articles 24 i 36 bis del Reglament (CE) núm. 1060/2009.
La Junta de Supervisors de l'ESMA també pot convidar a les persones subjectes a una investigació a la qual s'hagi dirigit una declaració de resultats per assistir a una audiència oral. Les persones objecte d'investigació poden ser assistides pels seus advocats o altres persones qualificades admeses per la Junta de Supervisors de l'ESMA.
En el cas que la Junta de Supervisors de l'ESMA estigui d'acord amb les conclusions del funcionari investigador, aquesta comunicació establirà un termini raonable dins del qual la persona objecte d'investigació podrà presentar una comunicació per escrit. La Junta de Supervisors de l'ESMA no estarà obligada a tenir en compte les presentacions escrites rebudes després de l'expiració d'aquest termini per adoptar una decisió sobre l'existència d'una infracció i sobre les mesures de supervisió i la imposició d'una multa d'acord amb els articles 24 i 36 bis del Reglament (CE) núm. 1060/2009.
La Junta de Supervisors de l'ESMA també pot convidar a les persones subjectes a una investigació a la qual s'hagi dirigit una declaració de resultats per assistir a una audiència oral. Les persones objecte d'investigació poden ser assistides pels seus advocats o altres persones qualificades admeses per la Junta de Supervisors de l'ESMA.
Si la Junta de Supervisors de l'ESMA ha decidit que una o més de les infraccions enumerades en l'Annex III del Reglament (CE) núm. 1060/2009 han estat comeses per una persona objecte d'investigació i ha adoptat una decisió que imposa una multa de conformitat amb l'article 36 bis, notificarà immediatament aquesta decisió a la persona objecte d'investigació.
1. El fitxer complet que ha de presentar el responsable de la investigació a la Junta de Supervisors de l'ESMA inclourà almenys els següents documents: còpia de la declaració de resultats que es va dirigir a l'agència de qualificació creditícia, còpia de les presentacions escrites per l'agència de qualificació creditícia, minuts de qualsevol audiència oral.
2. Quan la Junta de Supervisors de l'ESMA consideri que el fitxer presentat pel funcionari investigador no és complet, aquest retornarà el fitxer al funcionari investigador amb sol·licitud motivada de documents addicionals.
Quan la Junta de Supervisors de l'ESMA consideri, sobre la base d'un expedient complet, que els fets, descrits en la declaració de resultats, semblen no revelar cap possible infracció dels enumerats en l'Annex III del Reglament (CE) núm. 1060/2009, prendrà la decisió de tancar el cas i ho notificarà a les persones objecte d'investigació.
Quan la Junta de Supervisors de l'ESMA no estigui d'acord amb els resultats del funcionari investigador, presentarà una nova declaració de resultats a les persones objecte d'investigació.
En el cas que la Junta de Supervisors de l'ESMA estigui d'acord amb les conclusions del funcionari investigador, aquesta comunicació establirà un termini raonable en el qual la persona objecte d'investigació podrà presentar una comunicació escrita. La Junta de Supervisors de l'ESMA no estarà obligada a tenir en compte les presentacions escrites rebudes després de l'expiració d'aquest termini per adoptar una decisió sobre l'existència d'una infracció i sobre les mesures de supervisió i la imposició d'una multa d'acord amb els articles 24 i 36 bis del Reglament (CE) núm. 1060/2009.
6. Si la Junta de Supervisors de l'ESMA ha decidit que una o més de les infraccions enumerades en l'Annex III del Reglament (CE) núm. 1060/2009 han estat comeses per una persona objecte d'investigació i ha adoptat una decisió que imposa una multa de conformitat amb l'article 36 bis, notificarà immediatament aquesta decisió a la persona objecte d'investigació.
Abans de prendre una decisió per la qual s'imposa un pagament periòdic de la sanció d'acord amb l'apartat 1 de l'article 36b del Reglament (CE) núm. 1060/2009, el Consell de Supervisors sotmetrà la declaració de les conclusions a la persona objecte del procediment en la qual s'exposin els motius que justifiquen la imposició d'un pagament de la pena i l'import del pagament de la pena per dia d'incompliment. La declaració de les conclusions establirà un termini dins del qual la persona interessada podrà presentar les seves sol·licituds per escrit. El Consell de Direcció no estarà obligat a tenir en compte les trameses escrites rebudes després de l'expiració d'aquest termini per decidir sobre el pagament periòdic de la pena.
Una vegada que l'agència de qualificació creditícia o persona interessada hagi complert amb la decisió pertinent a la qual es fa referència en els paràgrafs (a) a (d) de l'apartat 1 de l'article 36b del Reglament (CE) núm. 1060/2009, ja no es pot imposar una sanció periòdica.
La Junta de Supervisors de l'ESMA també pot convidar a la persona sotmesa al procediment a assistir a una audiència oral. La persona subjecta al procediment pot ser assistida pels seus advocats o altres persones qualificades admeses per la Junta de Supervisors de l'ESMA.
En cas que ho sol·liciti, l'ESMA concedirà l'accés a l'expedient a les parts a les quals el funcionari investigador o la Junta de Supervisors hagi enviat una declaració de resultats. L'accés es concedirà després de la notificació de qualsevol declaració de resultats.
Els documents d'arxiu als quals s'accedeixi d'acord amb aquest article només s'utilitzaran als efectes de procediments judicials o administratius relatius a l'aplicació del Reglament (CE) núm. 1060/2009.
En cas que ho sol·liciti, l'ESMA concedirà l'accés a l'expedient a les parts a les quals el funcionari investigador o la Junta de Supervisors hagi enviat una declaració de resultats. L'accés es concedirà després de la notificació de qualsevol declaració de resultats.
Els documents d'arxiu als quals s'accedeixi d'acord amb aquest article només s'utilitzaran als efectes de procediments judicials o administratius relatius a l'aplicació del Reglament (CE) núm. 1060/2009.
La facultat de la AEVM d'imposar multes a les agències de qualificació creditícia estarà subjecta als següents terminis de prescripció: (a) tres anys en el cas d'infraccions per a les quals l'import mínim bàsic de la multa previst en l'article 36a(2) del Reglament (CE) núm. 1060/2009 és de 50000 euros o menys. (b) cinc anys en el cas de totes les altres infraccions.
Els períodes de temps a què fa referència l'apartat 1 començaran a funcionar l'endemà d'aquell en què es cometi la infracció, però, en el cas d'infraccions contínues o repetides, aquests períodes començaran a funcionar el dia en què cessi la infracció.
Qualsevol acció duta a terme per l'AEVM a l'efecte d'una infracció del Reglament (CE) núm. 1060/2009 interromprà el termini de prescripció per a la imposició de multes, termini que s'interromprà a partir de la data en què es notifiqui l'acció a l'agència de qualificació creditícia o a la persona sotmesa a la investigació o al procediment.
Cada interrupció farà que el termini de prescripció comenci a funcionar de nou. No obstant això, el termini de prescripció expirarà com a més tard el dia en què hagi transcorregut un termini igual al doble del termini de prescripció sense que la AEVM hagi imposat una multa. Aquest termini s'ampliarà pel temps durant el qual la limitació se suspèn de conformitat amb l'apartat 5.
Se suspèn el termini de prescripció per a la imposició de multes mentre la decisió de la AEVM sigui objecte d'un procediment pendent davant el Consell d'Apel·lació, de conformitat amb l'article 58 del Reglament (UE) núm. 1095/2010 del Parlament Europeu i del Consell [E0005], i davant el Tribunal de Justícia de la Unió Europea, de conformitat amb l'article 36e del Reglament (CE) núm. 1060/2009.
La facultat de la AEVM d'imposar multes a les agències de qualificació creditícia estarà subjecta als següents terminis de prescripció: (a) tres anys en el cas d'infraccions per a les quals l'import mínim bàsic de la multa previst en l'article 36a(2) del Reglament (CE) núm. 1060/2009 és de 50000 euros o menys. (b) cinc anys en el cas de totes les altres infraccions.
2. Els períodes de temps a què fa referència l'apartat 1 començaran a funcionar l'endemà d'aquell en què es cometi la infracció; no obstant això, en el cas d'infraccions contínues o repetides, aquests períodes de temps començaran a funcionar el dia en què cessi la infracció.
3. Qualsevol acció de l'ESMA a l'efecte d'un procediment d'investigació o d'infracció del Reglament (CE) núm. 1060/2009 interromprà el termini de prescripció per a la imposició de multes, termini que s'interromprà amb efecte a partir de la data en què es notifiqui l'acció a l'agència de qualificació creditícia o a la persona objecte de la investigació o procediment.
4. Cada interrupció farà que el termini de prescripció comenci a funcionar de nou. No obstant això, el termini de prescripció expirarà com a més tard el dia en què hagi transcorregut un termini igual al doble del termini de prescripció sense que la AEVM hagi imposat una multa. Aquest termini s'ampliarà pel temps durant el qual la limitació se suspèn de conformitat amb l'apartat 5.
El termini de prescripció per a la imposició de multes s'interromprà mentre la decisió de la AEVM sigui objecte d'un procediment pendent davant el Consell d'Apel·lació, de conformitat amb l'article 58 del Reglament (UE) núm. 1095/2010 del Parlament Europeu i del Consell [E0005], i davant el Tribunal de Justícia de la Unió Europea, de conformitat amb l'article 36e del Reglament (CE) núm. 1060/2009.
La facultat de la AEVM d'aplicar les decisions adoptades de conformitat amb els articles 36a i 36b del Reglament (CE) núm. 1060/2009 estarà subjecta a un termini de prescripció de cinc anys.
El període de cinc anys al qual es fa referència en l'apartat 1 començarà a funcionar el dia següent a aquell en què la decisió es converteixi en definitiva.
El termini de prescripció per a l'execució de les sancions s'interromprà mitjançant: (a) una notificació de la AEVM a l'agència de qualificació creditícia o a una altra persona interessada d'una decisió que modifiqui l'import original de la multa o el pagament periòdic; (b) qualsevol acció de la AEVM o d'una autoritat de l'Estat membre que actuï a petició de la AEVM, destinada a fer complir els terminis de pagament o les condicions de pagament de la multa o el pagament periòdic de la sanció.
Cada interrupció farà que el termini de prescripció comenci a funcionar de nou.
El termini de prescripció per a l'execució de les sancions se suspèn mentre:(a) es permeti el temps de pagament;(b) se suspèn l'execució del pagament de conformitat amb una decisió pendent de la Junta d'Apel·lació de la AEVM, de conformitat amb l'article 58 del Reglament (UE) núm. 1095/2010, i el Tribunal de Justícia de la Unió Europea, de conformitat amb l'article 36e del Reglament (CE) núm. 1060/2009.
La facultat de la AEVM d'aplicar les decisions adoptades de conformitat amb els articles 36a i 36b del Reglament (CE) núm. 1060/2009 estarà subjecta a un termini de prescripció de cinc anys.
2. El període de cinc anys a què fa referència l'apartat 1 començarà a funcionar el dia següent a aquell en què la decisió es converteixi en definitiva.
3. El termini de prescripció per a l'execució de les sancions s'interromprà mitjançant: (a) una notificació de la AEVM a l'agència de qualificació creditícia o a una altra persona interessada d'una decisió que modifiqui l'import original de la multa o el pagament periòdic; (b) qualsevol acció de la AEVM o d'una autoritat de l'Estat membre que actuï a petició de la AEVM, destinada a fer complir els terminis de pagament o les condicions de pagament de la multa o el pagament periòdic de la sanció.
4. Cada interrupció farà que el termini de prescripció comenci a funcionar de nou.
El termini de prescripció per a l'execució de les sancions s'interromprà mentre:(a) es permeti el temps de pagament;(b) l'execució del pagament se suspèn de conformitat amb una decisió pendent de la Junta d'Apel·lació de la AEVM, de conformitat amb l'article 58 del Reglament (UE) núm. 1095/2010, i el Tribunal de Justícia de la Unió Europea, de conformitat amb l'article 36e del Reglament (CE) núm. 1060/2009.
Els imports de les multes i els pagaments periòdics de les sancions cobrades per la AEVM es presentaran a un compte d'interès obert pel comptable de la AEVM fins al moment en què es converteixin en definitius, mentre que aquests imports no s'inscriuran en el pressupost de la AEVM ni es registraran com a imports pressupostaris.
Una vegada que el funcionari comptable de la AEVM hagi establert que les multes i/o els pagaments periòdics de les sancions s'han convertit en definitius després del resultat de tots els possibles reptes legals, transferirà aquests imports més qualsevol interès que s'acumuli a la Comissió, i aquests imports s'inclouran en el pressupost de la UE amb ingressos generals.
L'Agent Comptable de l'ESMA ha d'informar de forma regular a l'Autoritzador de la DG MARKT sobre les quantitats de multes i pagaments periòdics de sancions imposades i la seva condició.
El Reglament (CEE, Euratom) núm. 1182/71 s'aplicarà als períodes de temps, dates i terminis.
Aquest Reglament entrarà en vigor el tercer dia següent a la seva publicació en el Diari Oficial de la Unió Europea.