Legislació de la UE en català
Traducció no oficial
EL CONSELL DE LA UNIÓ EUROPEA,
Tenint en compte el Tractat de Funcionament de la Unió Europea, i en particular l'apartat 2 de l'article 215 del mateix,,
Tenint en compte la Decisió 2011/72/PESC del Consell de 31 de gener de 2011 relativa a les mesures restrictives dirigides contra determinades persones i entitats en vista de la situació a Tunísia [E0001],,
Tenint en compte la proposta conjunta de l'Alta Representant de la Unió per a Afers exteriors i Política de Seguretat i de la Comissió,,
Atenent que:
(1) La Decisió 2011/72/PESC preveu la congelació de fons i recursos econòmics pertanyents, posseïts, mantinguts o controlats per determinades persones responsables de l'apropiació indeguda dels fons de l'Estat tunisià, i persones associades a ells, que estan privant al poble tunisià dels beneficis del desenvolupament sostenible de la seva economia i societat i soscavant el desenvolupament de la democràcia al país.
(2) Aquestes mesures entren dins de l'àmbit d'aplicació del Tractat de Funcionament de la Unió Europea i, per tant, l'acció reguladora a nivell de la Unió és necessària per a aplicar-les, en particular amb vista a garantir la seva aplicació uniforme per part dels operadors econòmics de tots els Estats membres.
(3) Aquest Reglament respecta els drets fonamentals i observa els principis reconeguts en particular per la Carta dels Drets Fonamentals de la Unió Europea i, en particular, el dret a un recurs eficaç i a un judici just i el dret a la protecció de dades personals, que ha d'aplicar-se d'acord amb aquests drets.
(4) El poder per a modificar la llista de l'Annex I d'aquest Reglament hauria d'exercir-lo el Consell, en vista de l'amenaça específica per a la pau i la seguretat internacionals que suposa la situació a Tunísia, i per a garantir la coherència amb el procés de modificació i revisió de l'Annex a la Decisió 2011/72/PESC.
(5) El procediment de modificació de les llistes de l'Annex I d'aquest Reglament ha d'incloure la inclusió de les persones, entitats o organismes naturals o jurídics designats com a motius per a la seva inclusió, a fi de donar-los l'oportunitat de presentar observacions, i quan es presentin observacions, o es presentin noves proves substancials, el Consell ha de revisar la seva decisió a la llum d'aquestes observacions i informar la persona, entitat o organisme corresponent.
(6) Per a l'aplicació d'aquest Reglament, i amb la finalitat de crear la màxima seguretat jurídica dins de la Unió, han de fer-se públics els noms i altres dades rellevants relatives a les persones físiques i jurídiques, entitats i organismes els fons i recursos econòmics dels quals han de congelar-se de conformitat amb aquest Reglament, i qualsevol tractament de dades personals ha de respectar el Reglament (CE) núm. 45/2001 del Parlament Europeu i del Consell, de 18 de desembre de 2000, sobre la protecció de les persones físiques pel que fa al tractament de dades personals per part de les institucions i organismes comunitaris i sobre la lliure circulació d'aquestes dades [E0002] i la Directiva 95/46/CE del Parlament Europeu i del Consell, de 24 d'octubre de 1995, sobre la protecció de les persones físiques pel que fa al tractament de dades personals i a la lliure circulació d'aquestes dades [E0003].
(7) Per tal de garantir que les mesures previstes en aquest Reglament siguin efectives, ha d'entrar en vigor immediatament després de la seva publicació,
HA ADOPTAT AQUEST REGLAMENT:
A l'efecte d'aquest Reglament, s'aplicaran les següents definicions: (a) "fons" significa actius financers i beneficis de tota mena, incloent però no limitat a: (b) "congelació de fons" significa impedir qualsevol moviment, transferència, alteració, ús de, accés o tractament de fons de qualsevol manera que es tradueixi en qualsevol canvi en el seu volum, quantitat, ubicació, propietat, possessió, caràcter, destinació o un altre canvi que permeti l'ús dels fons, incloent la gestió de la cartera; (c) "recursos econòmics" significa que no són fons però es poden utilitzar per obtenir fons, béns o serveis de cap manera, incloent, però no limitat a, per vendre, contractar o hipotecar els fons; (e) "territori de la Unió" significa els territoris dels Estats membres als quals és aplicable el Tractat, en les condicions establertes en el Tractat, inclòs el seu espai aeri.
Tots els fons i recursos econòmics pertanyents, posseïts, mantinguts o controlats per les persones, entitats i organismes naturals o legals que, de conformitat amb l'apartat 1 de l'article 1 de la Decisió 2011/72/PESC, hagin estat identificats pel Consell com a responsables de l'apropiació indeguda dels fons de l'Estat tunisià, i les persones, entitats i organismes naturals o jurídics associats a aquests, tal com figura en l'Annex I.
No es posaran fons ni recursos econòmics a disposició, directament o indirectament, a favor o en benefici de les persones, entitats o organismes naturals o jurídics que figuren en l'Annex I.
Queda prohibida la participació, de manera conscient i intencionada, en activitats l'objecte o efecte de les quals sigui, directament o indirectament, eludir les mesures a què es refereixen els apartats 1 i 2.
1. Tots els fons i recursos econòmics pertanyents, posseïts, mantinguts o controlats per les persones, entitats i organismes naturals o jurídics que, de conformitat amb l'apartat 1 de l'article 1 de la Decisió 2011/72/PESC, hagin estat identificats pel Consell com a responsables de l'apropiació indeguda dels fons de l'Estat tunisià, i les persones, entitats i organismes naturals o jurídics associats a aquests, tal com figura en l'Annex I.
2. No es posaran fons ni recursos econòmics a disposició, directament o indirectament, a favor o en benefici de les persones, entitats o organismes naturals o jurídics que figuren en l'Annex I.
Queda prohibida la participació, de manera conscient i intencionada, en activitats l'objecte o efecte de les quals sigui, directa o indirectament, eludir les mesures a què es refereixen els paràgrafs 1 i 2.
L'Annex I inclourà els motius per a la llista de persones, entitats i organismes enumerats.
En l'Annex I també s'inclourà, si escau, la informació necessària per a la identificació de les persones físiques o jurídiques, les entitats i els organismes interessats, que poden incloure noms entre els quals s'inclouen àlies, data i lloc de naixement, nacionalitat, número de passaport i DNI, sexe, domicili, si es coneix, i funció o professió, i que pot incloure noms, lloc i data de registre, número de registre i lloc de treball.
1. L'Annex I inclourà els motius per a la llista de persones, entitats i organismes enumerats.
2. Annex I inclourà també, quan estigui disponible, la informació necessària per a la identificació de les persones físiques o jurídiques, entitats i organismes afectats. ⁇ Pel que fa a les persones físiques, aquesta informació pot incloure noms que incloguin àlies, data i lloc de naixement, nacionalitat, números de passaport i DNI, gènere, domicili, si es coneix, i funció o professió. ⁇ Pel que fa a les persones jurídiques, entitats i organismes, aquesta informació pot incloure noms, lloc i data de registre, número de registre i lloc d'activitat. ⁇ Pel que fa a les persones jurídiques, entitats i organismes, aquesta informació pot incloure noms, lloc i data de registre, número de registre i lloc de treball.
Com a excepció de l'article 2, les autoritats competents dels Estats membres, tal com figura en l'Annex II, poden autoritzar l'alliberament de determinats fons congelats o recursos econòmics, en les condicions que considerin oportunes, després d'haver determinat que els fons o recursos econòmics són:(a) necessaris per a satisfer les necessitats bàsiques de les persones enumerades en l'Annex I, i els seus familiars dependents, inclosos els pagaments per aliments, lloguers o hipoteques, medicaments i tractaments mèdics, impostos, primes d'assegurances i càrrecs d'utilitat pública;(b) destinats exclusivament al pagament de taxes o despeses incorregudes associades a la prestació de serveis legals;(c) destinats exclusivament al pagament de taxes o despeses de servei per a la celebració o manteniment rutinari de fons congelats o recursos econòmics; o(d) necessaris per a les despeses extraordinàries, sempre que l'Estat membre hagi notificat els motius pels quals considera que s'ha de concedir una autorització específica a tots els altres Estats membres i a la Comissió almenys 2 setmanes abans de l'autorització.
L'Estat membre en qüestió ha d'informar els altres Estats membres i a la Comissió de qualsevol autorització concedida en virtut de l'apartat 1.
En virtut de la derogació de l'article 2, les autoritats competents dels Estats membres, tal com figura en l'Annex II, poden autoritzar l'alliberament de determinats fons congelats o recursos econòmics, en les condicions que considerin oportunes, després d'haver determinat que els fons o els recursos econòmics són:(a) necessaris per a satisfer les necessitats bàsiques de les persones enumerades en l'Annex I, i els seus familiars dependents, inclosos els pagaments per aliments, lloguers o hipoteques, medicaments i tractaments mèdics, impostos, primes d'assegurances i despeses d'utilitat pública;(b) destinats exclusivament al pagament de taxes o despeses incorregudes associades a la prestació de serveis legals;(c) destinats exclusivament al pagament de taxes o despeses de servei per a la celebració o manteniment rutinari de fons congelats o recursos econòmics; o(d) necessaris per a les despeses extraordinàries, sempre que l'Estat membre hagi notificat els motius pels quals considera que s'ha de concedir una autorització específica a tots els altres Estats membres i a la Comissió almenys 2 setmanes abans de l'autorització.
2. L'Estat membre en qüestió informarà els altres Estats membres i a la Comissió de qualsevol autorització concedida en virtut de l'apartat 1.
En virtut de la derogació de l'article 2, les autoritats competents dels Estats membres, tal com figura en l'Annex II, podran autoritzar l'alliberament de determinats fons congelats o recursos econòmics, si es compleixen les següents condicions:(a) els fons o recursos econòmics en qüestió són objecte d'un impost judicial, administratiu o arbitral establert amb anterioritat a la data en què la persona, entitat o òrgan a què es refereix l'article 2, o d'una sentència judicial, administrativa o arbitral prestada amb anterioritat a aquesta data;(b) els fons o recursos econòmics en qüestió s'utilitzaran exclusivament per a satisfer les reclamacions assegurades per aquest impost o reconegudes com a vàlides en aquesta sentència, dins dels límits establerts per les lleis i reglaments aplicables que regeixen els drets de les persones que tenen tals reclamacions;(c) el gravamen o la sentència no és en benefici d'una persona, entitat o òrgan enumerats en l'Annex I; i(d) el reconeixement d'aquest impost o sentència no és contrari a la política pública de l'Estat membre en qüestió.
L'Estat membre en qüestió ha d'informar els altres Estats membres i a la Comissió de qualsevol autorització concedida en virtut de l'apartat 1.
En virtut de la derogació de l'article 2, les autoritats competents dels Estats membres que figuren en l'Annex II poden autoritzar l'alliberament de determinats fons congelats o recursos econòmics, si es compleixen les següents condicions:(a) els fons o recursos econòmics en qüestió són objecte d'un impost judicial, administratiu o arbitral establert amb anterioritat a la data en què la persona, entitat o òrgan a què es refereix l'article 2, o d'una sentència judicial, administrativa o arbitral prestada amb anterioritat a aquesta data;(b) els fons o recursos econòmics en qüestió s'utilitzaran exclusivament per a satisfer les reclamacions assegurades per aquest impost o reconegudes com a vàlides en aquesta sentència, dins dels límits establerts per les lleis i reglaments aplicables que regeixen els drets de les persones que tenen tals reclamacions;(c) el gravamen o la sentència no és en benefici d'una persona, entitat o òrgan enumerats en l'Annex I; i(d) el reconeixement del gravamen o la sentència no és contrari a la política pública de l'Estat membre en qüestió.
2. L'Estat membre en qüestió informarà els altres Estats membres i a la Comissió de qualsevol autorització concedida en virtut de l'apartat 1.
L'apartat 2 de l'article 2 no s'aplicarà a l'addició a comptes congelats de:(a) interessos o altres guanys en aquests comptes; o(b) pagaments deguts en virtut de contractes, acords o obligacions que es van concloure o van sorgir abans de la data en què la persona, entitat o organisme natural o legal a què es refereix l'article 2 ha estat inclòs en l'Annex I, sempre que aquests interessos, altres guanys i pagaments estiguin congelats d'acord amb l'article 2(1).
L'apartat 2 de l'article 2 no impedirà que les entitats financeres o de crèdit de la Unió acreditin comptes congelats quan rebin fons transferits al compte d'una persona, entitat o organisme natural o jurídic cotitzat, sempre que també es congelin les addicions a aquests comptes, i l'entitat financera o de crèdit informarà sense demora a l'autoritat competent competent sobre qualsevol operació d'aquest tipus.
L'apartat 2 de l'article 2 no s'aplicarà a l'addició a comptes congelats de:(a) interessos o altres guanys en aquests comptes; o(b) pagaments deguts en virtut de contractes, acords o obligacions que es van concloure o van sorgir abans de la data en què la persona, entitat o organisme natural o legal a què es refereix l'article 2 ha estat inclòs en l'Annex I, sempre que aquests interessos, altres guanys i pagaments estiguin congelats d'acord amb l'article 2(1).
2. L'article 2(2) no impedirà que les entitats financeres o de crèdit de la Unió acreditin comptes congelats quan rebin fons transferits al compte d'una persona, entitat o organisme natural o jurídic cotitzat, sempre que també es congelin les addicions a aquests comptes. L'entitat financera o de crèdit informarà sense demora a l'autoritat competent competent sobre qualsevol operació d'aquest tipus.
Com a excepció de l'article 2 i sempre que un pagament per part d'una persona, entitat o organisme inscrit en l'Annex I es realitzi en virtut d'un contracte o acord subscrit, o d'una obligació que sorgeixi per a la persona, entitat o organisme interessat, abans de la data en què aquesta persona, entitat o organisme hagi estat designat, les autoritats competents dels Estats membres, tal com s'indica en els llocs web enumerats en l'Annex II, podran autoritzar, en les condicions que considerin oportunes, l'alliberament de determinats fons congelats o recursos econòmics, si es compleixen les següents condicions:(a) l'autoritat competent en qüestió ha determinat que:(b) l'Estat membre interessat, almenys 2 setmanes abans de la concessió de l'autorització, ha notificat a la resta d'Estats membres i a la Comissió la seva intenció de concedir una autorització.
La congelació de fons i recursos econòmics o la negativa a posar a disposició fons o recursos econòmics, realitzats de bona fe sobre la base que aquesta acció és conforme a aquest Reglament, no donarà lloc a responsabilitat de cap mena per part de la persona física o jurídica o entitat o organisme que l'apliqui, o dels seus directius o empleats, tret que es demostri que els fons i recursos econòmics es van congelar o es van retenir a causa de negligència.
La prohibició establerta en l'apartat 2 de l'article 2 no donarà lloc a cap responsabilitat de cap tipus per part de les persones, entitats i organismes naturals i legals que hagin posat a disposició fons o recursos econòmics si no sabessin, i no tinguessin motius raonables per sospitar, que les seves accions infringirien la prohibició en qüestió.
La congelació de fons i recursos econòmics o la negativa a posar a disposició fons o recursos econòmics, realitzats de bona fe sobre la base que aquesta acció sigui conforme a aquest Reglament, no donarà lloc a responsabilitat de cap mena per part de la persona física o jurídica o entitat o organisme que l'apliqui, o dels seus directius o empleats, tret que es demostri que els fons i recursos econòmics van ser congelats o retinguts com a conseqüència de la negligència.
La prohibició prevista en l'apartat 2 de l'article 2 no donarà lloc a cap responsabilitat de cap tipus per part de les persones, entitats i organismes naturals i legals que hagin posat a disposició fons o recursos econòmics si no sabessin, i no tinguessin motius raonables per sospitar, que les seves accions infringirien la prohibició en qüestió.
Sense perjudici de les normes aplicables en matèria d'informació, confidencialitat i secret professional, les persones, entitats i organismes naturals i jurídics hauran de:(a) subministrar immediatament qualsevol informació que faciliti el compliment d'aquest Reglament, com comptes i quantitats congelades de conformitat amb l'article 2, a l'autoritat competent en l'Estat membre en el qual resideixin o es trobin, tal com s'indica en els llocs web enumerats en l'Annex II, i transmetre aquesta informació, directament o a través dels Estats membres, a la Comissió; i(b) cooperar amb aquesta autoritat competent en qualsevol verificació d'aquesta informació.
Qualsevol informació facilitada o rebuda d'acord amb aquest article s'utilitzarà únicament per a les finalitats per a les quals va ser proporcionada o rebuda.
Sense perjudici de les normes aplicables en matèria d'informació, confidencialitat i secret professional, les persones, entitats i organismes naturals i jurídics hauran de:(a) facilitar immediatament qualsevol informació que faciliti el compliment d'aquest Reglament, com ara comptes i quantitats congelades de conformitat amb l'article 2, a l'autoritat competent en l'Estat membre en el qual resideixin o es trobin, tal com s'indica en els llocs web enumerats en l'Annex II, i transmetre aquesta informació, ja sigui directament o a través dels Estats membres, a la Comissió; i(b) cooperar amb aquesta autoritat competent en qualsevol verificació d'aquesta informació.
Qualsevol informació facilitada o rebuda d'acord amb aquest article s'utilitzarà únicament per a les finalitats per a les quals va ser proporcionada o rebuda.
La Comissió i els Estats membres s'informaran immediatament entre si de les mesures adoptades en virtut d'aquest Reglament i es proporcionaran mútuament qualsevol altra informació rellevant a la seva disposició en relació amb aquest Reglament, en particular informació relativa als problemes de violació i execució i les sentències dictades pels tribunals nacionals.
La Comissió estarà facultada per a modificar l'Annex II sobre la base de la informació facilitada pels Estats membres.
Quan el Consell decideixi sotmetre a una persona, entitat o organisme natural o jurídic a les mesures contemplades en l'apartat 1 de l'article 2, modificarà en conseqüència l'Annex I.
El Consell comunicarà la seva decisió, inclosos els motius de la llista, a la persona física o jurídica, entitat o òrgan a què fa referència l'apartat 1, ja sigui directament, si es coneix l'adreça, o mitjançant la publicació d'un avís, sempre que aquesta persona física o jurídica, entitat o organisme tingui l'oportunitat de presentar observacions.
Quan es presentin observacions, o es presentin noves proves substancials, el Consell revisarà la seva decisió i informarà la persona, entitat o organisme natural o legal en conseqüència.
La llista de l'Annex I serà revisada a intervals regulars i almenys cada 12 mesos.
En cas que el Consell decideixi sotmetre a una persona, entitat o organisme natural o jurídic a les mesures contemplades en l'apartat 1 de l'article 2, modificarà en conseqüència l'Annex I.
2. El Consell comunicarà la seva decisió, inclosos els motius de la llista, a la persona física o jurídica, entitat o organisme a què es refereix l'apartat 1, ja sigui directament, si es coneix l'adreça, o mitjançant la publicació d'un avís, sempre que aquesta persona física o jurídica, entitat o organisme tingui l'oportunitat de presentar observacions.
3. Quan es presentin observacions, o es presentin noves proves substancials, el Consell revisarà la seva decisió i informarà la persona, entitat o organisme natural o legal en conseqüència.
4. La llista de l'Annex I serà revisada a intervals regulars i almenys cada 12 mesos.
Els Estats membres han d'establir les normes sobre sancions aplicables a les infraccions de les disposicions d'aquest Reglament i han d'adoptar totes les mesures necessàries per a garantir que s'apliquin; les sancions previstes han de ser efectives, proporcionades i dissuasives.
Els Estats membres notificaran a la Comissió aquestes normes sense demora després de l'entrada en vigor d'aquest Reglament i li notificaran qualsevol esmena posterior.
Els Estats membres han d'establir les normes aplicables a les infraccions de les disposicions d'aquest Reglament i han d'adoptar totes les mesures necessàries per a garantir que s'apliquin. Les sancions previstes han de ser efectives, proporcionades i dissuasives.
2. Els Estats membres notificaran a la Comissió aquestes normes sense demora després de l'entrada en vigor d'aquest Reglament i li notificaran qualsevol modificació posterior.
Quan hi hagi, en aquest Reglament, un requisit per a notificar, informar o comunicar-se d'una altra manera amb la Comissió, l'adreça i altres dades de contacte que s'utilitzaran per a aquesta comunicació seran les indicades en l'Annex II.
Aquest Reglament s'aplicarà:(a) dins del territori de la Unió, inclòs el seu espai aeri;(b) a bord de qualsevol avió o vaixell sota la jurisdicció d'un Estat membre;(c) a qualsevol persona dins o fora del territori de la Unió que sigui nacional d'un Estat membre;(d) a qualsevol persona jurídica, entitat o organisme que s'incorpori o constitueixi en virtut de la llei d'un Estat membre;(e) a qualsevol persona jurídica, entitat o organisme respecte a qualsevol negoci realitzat en la totalitat o en part dins de la Unió.
Aquest Reglament entrarà en vigor el dia de la seva publicació en el Diari Oficial de la Unió Europea.